违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

反洗钱《现场检查意见书》包括哪些内容？

题目
问答题
反洗钱《现场检查意见书》包括哪些内容？
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

反洗钱《现场检查意见书》包括哪些内容?


答案：包括检查时间、检查事项、检查内容、检查结论等。

第2题：

现场检查意见书应当包括()。

A、检查时间

B、检查事项

C、检查内容

D、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定

E、检查结论


参考答案：ABCDE

第3题：

反洗钱非现场监管包括哪些内容?()

A.反洗钱非现场监管包括信息收集

B.信息分析评估

C.非现场监管措施

D.信息归档


答案：ABCD

第4题：

下列关于反洗钱现场检查的叙述错误的是（）。

  • A、现场检查时，检查人员可少于2人
  • B、未出示执法证和检查通知书，金融机构有权拒绝检查
  • C、现场检查后，中国人民银行应当制作现场检查意见书，加盖公章，送达被检查机构
  • D、现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施

正确答案:A

第5题：

现场检查意见书的内容除检查时间、检查事项、检查内容对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定外,还应当包括对被查单位的处罚意见。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第6题：

反洗钱《现场检查立项审批表》应载明哪些内容?


答案：列明检查对象、检查内容、时间安排等内容。

第7题：

现场检查意见书的内容包括()。

A、检查情况

B、检查结果

C、检查评价

D、改进意见与措施


参考答案：ACD

第8题：

中国人民银行按季度和年度撰写反洗钱非现场监管报告,反洗钱非现场监管报告应包括哪些主要内容?


答案：(1)金融机构执行反洗钱规定的基本情况;(2)涉嫌违反反洗钱规定的情况及其他值得关注的问题;(3)根据非现场监管信息的分析和评估结果，依法开展现场检查给予行政处罚、移送等相关处理情况，以及做出上述处理的依据;(4)非现场监管实施基本情况效果以及存在的不足;(5)改进非现场监管的建议。

第9题：

中国人民银行或者其分支机构实施反洗钱现场检查后，应当制作现场检查意见书。现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、（）。

A.纪律处分建议

B.行政处罚意见

C.改进意见与措施

D.以上都是


正确答案：C

第10题：

《现场检查意见书》应当包括（）。

  • A、检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定、检查结论。
  • B、对被查单位处理的初步意见。
  • C、提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、移送等情况的建议及其依据。

正确答案:A

更多相关问题
相关内容