填空题从业机构应当遵循风险为本方法，根据（）和（），建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度，强化反洗钱和反恐怖融资合规管理，完善相关风险管理机制。

题目

填空题

从业机构应当遵循风险为本方法，根据（）和（），建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度，强化反洗钱和反恐怖融资合规管理，完善相关风险管理机制。

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第1题：

《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定了从业机构的哪些基本义务()

A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制

B.有效进行客户身份识别

C.提交大额和可疑交易报告

D.开展涉恐名单监控

E.保存客户身份资料和交易记录

答案：ABCDE

第2题：

金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,()负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。

A、管理人员

B、业务人员

C、临柜人员

D、指定专人

参考答案：D

第3题：

从业机构履行反洗钱和反恐怖融资工作的义务包括()。

A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制

B.有效进行客户身份识别

C.提交大额和可疑交易报告

D.开展涉恐名单监控

正确答案：ABCD

第4题：

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,设立银行业金融机构应当符合以下反洗钱和反恐怖融资审查条件()。

A、投资资金来源合法

B、建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

C、配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D、设置反洗钱和反恐怖融资专门工作机构或指定内设机构负责该项工作

答案：ABCD

第5题：

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理层

D、风险管理部门

正确答案：A

第6题：

互联网金融从业机构应当建立各自的反洗钱和反恐怖融资合规管理政策,对其境内外附属机构、分支机构、事业部的反洗钱和反恐怖融资工作实施分类管理。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：错误

第7题：

金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,()业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。

A、建立

B、健全

C、完善

D、合理设计

参考答案：D

第8题：

从业机构的()对反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的有效实施负责。

A.董事会

B.监事

C.高级管理层

D.负责人

正确答案：D

第9题：

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格,拟任人应当具备以下条件()。

A、没有故意或重大过失犯罪记录

B、熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

C、接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D、通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试

答案：ABCD

第10题：

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,以下说法正确的是()。

A、对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律规定，银行业金融机构及其工作人员不得向任何单位和个人提供

B、对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律、行政法规规定，银行业金融机构不得向境外提供

C、银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估

D、银行业金融机构应当配合银行业监督管理机构做好反洗钱和反恐怖融资监督检查工作

答案：ABCD

从业机构应当遵循风险为本方法，根据（）和（），建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度，强化反洗钱和反恐怖融资合规管理，完

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