从业机构应当遵循风险为本方法，根据（）和（），建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度，强化反洗钱和反恐怖融资合规管理，完善相关风险管理机制。

题目

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第1题：

互联网金融从业机构应当建立各自的反洗钱和反恐怖融资合规管理政策,对其境内外附属机构、分支机构、事业部的反洗钱和反恐怖融资工作实施分类管理。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：错误

第2题：

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理层

D、风险管理部门

正确答案：A

第3题：

从业机构履行反洗钱和反恐怖融资工作的义务包括()。

A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制

B.有效进行客户身份识别

C.提交大额和可疑交易报告

D.开展涉恐名单监控

正确答案：ABCD

第4题：

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。()

此题为判断题(对，错)。

答案：正确

第5题：

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格,拟任人应当具备以下条件()。

A、没有故意或重大过失犯罪记录

B、熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

C、接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D、通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试

答案：ABCD

第6题：

金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,()负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。

A、管理人员

B、业务人员

C、临柜人员

D、指定专人

参考答案：D

第7题：

根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,建立健全反洗钱义务机构洗钱和恐怖融资风险自评估制度,对()产生的洗钱和恐怖融资风险自主进行持续识别和评估,动态监测市场风险变化,完善有关反洗钱监管要求。

A、新产品

B、新业务

C、新技术

D、新渠道

正确答案：ABCD

第8题：

《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定了从业机构的哪些基本义务()

A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制

B.有效进行客户身份识别

C.提交大额和可疑交易报告

D.开展涉恐名单监控

E.保存客户身份资料和交易记录

答案：ABCDE

第9题：

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,设立银行业金融机构应当符合以下反洗钱和反恐怖融资审查条件()。

A、投资资金来源合法

B、建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

C、配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D、设置反洗钱和反恐怖融资专门工作机构或指定内设机构负责该项工作

答案：ABCD

第10题：

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,反洗钱和反恐怖融资管理部门的反洗钱和反恐怖融资岗位可以兼职。()

此题为判断题(对，错)。

答案：正确

从业机构应当遵循风险为本方法，根据（）和（），建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度，强化反洗钱和反恐怖融资合规管理，完善相关风险管理机制。

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