多选题从业机构应当明确机构（）的反洗钱和反恐怖融资职责。从业机构的负责人应当对反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的有效实施负责。A董事B高级管理层C部门管理人员

题目

多选题

从业机构应当明确机构（）的反洗钱和反恐怖融资职责。从业机构的负责人应当对反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的有效实施负责。

董事

高级管理层

部门管理人员

参考答案和解析

正确答案： B,A

解析：暂无解析

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第1题：

《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定了从业机构的哪些基本义务()

A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制

B.有效进行客户身份识别

C.提交大额和可疑交易报告

D.开展涉恐名单监控

E.保存客户身份资料和交易记录

答案：ABCDE

第2题：

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格,拟任人应当具备以下条件()。

A、没有故意或重大过失犯罪记录

B、熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

C、接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D、通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试

答案：ABCD

第3题：

从业机构履行反洗钱和反恐怖融资工作的义务包括()。

A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制

B.有效进行客户身份识别

C.提交大额和可疑交易报告

D.开展涉恐名单监控

正确答案：ABCD

第4题：

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。()

此题为判断题(对，错)。

答案：正确

第5题：

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。()

此题为判断题(对，错)。

答案：正确

第6题：

互联网金融从业机构应当建立各自的反洗钱和反恐怖融资合规管理政策,对其境内外附属机构、分支机构、事业部的反洗钱和反恐怖融资工作实施分类管理。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：错误

第7题：

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,设立银行业金融机构应当符合以下反洗钱和反恐怖融资审查条件()。

A、投资资金来源合法

B、建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

C、配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D、设置反洗钱和反恐怖融资专门工作机构或指定内设机构负责该项工作

答案：ABCD

第8题：

从业机构的()对反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的有效实施负责。

A.董事会

B.监事

C.高级管理层

D.负责人

正确答案：D

第9题：

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,反洗钱和反恐怖融资管理部门的反洗钱和反恐怖融资岗位可以兼职。()

此题为判断题(对，错)。

答案：正确

第10题：

银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,有下列()情形之一的,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚。

A、未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B、未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

C、未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构

D、未按照规定指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

答案：ABCD

从业机构应当明确机构（）的反洗钱和反恐怖融资职责。从业机构的负责人应当对反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的有效实施负责。

题目

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