第1题:
A.公认具有较高风险的行业(职业)
B.与特定洗钱风险的关联度
C.非自然人客户的股权或控制权结构
D.行业现金密集程度
第2题:
A.洗钱风险自评估制度
B.反洗钱信息报告制度
C.反洗钱定期报告制度
D.反洗钱监督保障制度
第3题:
A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估
B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度,按照风险为本的原则,定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判
C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估
D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行
第4题:
以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()
A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估,并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类
B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
第5题:
此题为判断题(对,错)。
第6题:
A.性别
B.业务
C.年龄
D.行业
第7题:
A.低级风险
B.中级风险
C.高级风险
第8题:
我行洗钱风险评估体系包括()三方面内容。
A.客户洗钱风险评估
B.产品洗钱风险评估
C.集团洗钱风险自评估
D.条线洗钱风险评估
E.部门洗钱风险评估
第9题:
保险机构可以开展专门的洗钱风险评估,也可以将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。判断对错
第10题:
以下哪些内容具体解释了客户洗钱风险评估及等级分类的方法?()
A.运用权重法
B.以定性与定量分析相结合的方式进行洗钱风险评估
C.金融机构对每一基本要素及其风险子项进行赋值,逐一对照风险子项进行评估
D.建立客户风险等级总分(区间)与风险等级之间的映射规则,以确定每个客户的具体风险评级