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下列那种情况出现时，应重新识别客户？（）

题目
多选题
下列那种情况出现时，应重新识别客户？（）
A

客户行为异常

B

客户有洗钱嫌疑

C

客户提出销户

D

客户代理人没有授权

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第1题：

请至少说出四类金融机构需要重新识别客户身份的情况?


答案：(1)客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的;(2)客户行为或者交易情况出现异常的;(3)客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的;(4)客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;(5)金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的;(6)先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的;(7)金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。

第2题：

下列那种情况出现时，应重新识别客户?( )

A.客户行为异常

B.客户身份信息发生变化

C.客户提出销户

D.客户网银交易


正确答案：AB

第3题：

下列哪种情况出现时,应重新识别客户()。

A.客户行为异常

B.客户有洗钱嫌疑

C.客户提前销户

D.先前获得的客户身份资料存在疑点


参考答案：ABD

第4题：

客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的应（）。

  • A、持续识别客户
  • B、重新识别开户
  • C、审核客户
  • D、开展尽职调查

正确答案:B

第5题：

出现哪几种情况时，金融机构应当重新识别客户？


正确答案: 1、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。
2、客户行为或者交易情况出现异常的。
3、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。
4、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。
5、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
6、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。
7、金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形

第6题：

在哪些情况下，金融机构应当重新识别客户。


正确答案：（1）客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。 （2）客户行为或者交易情况出现异常的。 （3）客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。 （4）客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。 （5）金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。 （6）先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。 （7）金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。

第7题：

下列哪种情况出现时，可以不重新识别客户（）

  • A、客户行为异常
  • B、客户有洗钱嫌疑
  • C、先前获得的客户身份资料存在疑点
  • D、金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果

正确答案:D

第8题：

下列那种情况出现时，应重新识别客户?

A、客户行为异常

B、客户有洗钱嫌疑

C、客户提出销户

D、客户代理人没有授权


答案：ABD

第9题：

下列哪种情况出现时，应重新识别客户（）。

  • A、客户行为异常
  • B、客户有洗钱嫌疑
  • C、客户提出销户
  • D、先前获得的客户身份资料存在疑点

正确答案:A,B,D

第10题：

在与客户的（），开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施，出现需重新识别客户身份的情况时，应当重新识别客户。

  • A、业务关系建立环节
  • B、业务关系存续期间
  • C、业务关系终止环节
  • D、以上均不是

正确答案:B

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