问题：单选题合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构（ ）代行其职务。A 总经理B 执行董事C 董事长或经营管理主要负责人D 高级管理人员
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问题：多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或者个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人的情形包括（ ）。A不能到期清偿债务B净资产低于实收资本的50%C或有负债达到净利润的50%D因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年
问题：单选题根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定，公司债券交换为每股股份的价格应当不低于公告募集说明书日前（ ）个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。A 5B 10C 15D 20
问题：单选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事会需特别披露与报告的事项，下列说法错误的是（ ）。A 证券公司章程应当明确规定董事会的职责、议事方式和表决程序B 证券公司章程应当明确规定董事会会议采取通讯表决方式的条件和程序C 除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外，董事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式D 董事会应当在股东会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况，报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况除外
问题：单选题下列关于代理的说法，正确的是（ ）。A 代理人在代理权限内，应以自己的名义实施民事法律行为B 代理人丧失民事行为能力，委托代理终止C 本人知道他人以自己的名义实施民事行为不作否认表示的，视为不同意D 代理人和第三人串通、损害被代理人的利益的，仅由代理人承担民事责任
问题：多选题下列关于证据的说法，错误的有（ ）。A证据之所以具有证明力，是因为证据的客观性或者真实性B说明某人有暴力倾向的材料对证明其实施了故意伤害行为的犯罪事实具有关联性C在我国，以饥饿、不让睡觉的手段逼取的犯罪嫌疑人供述可以作为定案的根据D我国非法取得的言词证据予以排除的理由是这些证据不具有客观性
问题：多选题依法不能担任保证人的主体是（ ）。A某公司财务部门B某出版社有限公司C某政策性银行D某公立小学
问题：多选题股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是（ ）。A创立大会决议不设立公司B未按期募足股份C作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额D发起人未按期召开创立大会
问题：单选题省、自治区、直辖市政府财政部门应当在本级人大常委会举行会议审查和批准预算调整方案的（ ）日前，将方案送交本级人大有关专门委员会进行初步审查。A 20B 30C 60D 90
问题：多选题有限责任公司的监事会由（ ）组成。A股东代表B职工代表C董事D经理E独立董事
问题：单选题根据《行政许可法》规定，下列可以设定行政许可的事项是（ ）。A 企业或者其他组织的设立等，需要确定主体资格的事项B 市场竞争机制能够有效调节的事项C 行业组织或者中介机构能够自律管理的事项D 公民、法人或者其他组织能够自主决定的事项
问题：单选题非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在（ ）发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。A 国内债券市场B 交易所债券市场C 银行间债券市场D 场内交易市场
问题：多选题操纵证券、期货市场罪在客观方面的表现包括（ ）。A单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的D非法获取证券、期货交易内幕信息，明示、暗示他人在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券
问题：单选题证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由（ ）承担全部责任。A 本人B 所属的证券公司C 证券交易所D 证监会
问题：多选题公司资本的具体形态包括（ ）。A注册资本B发行资本C实收资本D实缴资本
问题：单选题根据《信托法》的规定，信托终止的，信托财产归属于信托文件规定的人；信托文件未规定的，则确定归属的顺序为（ ）。A 受益人或者其继承人——委托人或者其继承人B 受益人或者其继承人——受托人或者其继承人C 受托人或者其继承人——受益人或者其继承人D 委托人或者其继承人——受益人或者其继承人
问题：单选题下列关于保证期间说法错误的是（ ）。A 保证期间不因任何事由发生中断、中止、延长的法律效果B 保证合同约定的保证期间早于或者等于主债务履行期间的，视为没有约定，保证期间为主债务履行期满之日起3个月C 保证合同约定保证人承担保证责任直至主债务本息还清时为止等类似内容的，视为约定不明，保证期间为主债务履行期届满之日起2年D 合同对主债务履行期限没有约定或者约定不明的，保证期间自债权人要求债务人履行义务的宽限期届满之日起计算
问题：单选题根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司收购、撤销分支机构的，应当在申请获得批准后（ ）个工作日内，在中国证监会指定的报刊上公告相关事宜。A 5B 10C 15D 20
问题：多选题根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第1部分：信用评级主体规范》的规定，评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场的情形包括（ ）。A危害国家安全及国家利益、企业信息安全B不履行信用评级机构应有职责，且情节恶劣的C不遵守信用评级机构行为准则，但影响较为轻微的D严重损害投资人、评级对象（发行人）利益，严重损害信贷市场和银行间债券市场信用评级声誉的
