问题:多选题有限责任公司的监事会由( )组成。A股东代表B职工代表C董事D经理E独立董事
查看答案
问题:单选题合规负责人不能履行职务或缺位时,应当由证券基金经营机构( )代行其职务。A 总经理B 执行董事C 董事长或经营管理主要负责人D 高级管理人员
问题:多选题反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒( )等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照《反洗钱法》规定采取相关措施的行为。A毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪B恐怖活动犯罪、走私犯罪C贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪D金融诈骗犯罪
问题:多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,单位或者个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人的情形包括( )。A不能到期清偿债务B净资产低于实收资本的50%C或有负债达到净利润的50%D因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾5年
问题:单选题根据《公司法》的规定,董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过( )年。A 二B 三C 五D 七
问题:单选题根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司收购、撤销分支机构的,应当在申请获得批准后( )个工作日内,在中国证监会指定的报刊上公告相关事宜。A 5B 10C 15D 20
问题:多选题诉讼时效的特征包括( )。A诉讼时效属于法律事实B诉讼时效属于强制期间C诉讼时效的效果是期间与事实的结合D诉讼时效适用于所有权利
问题:单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,对需要动用证券投资者保护基金的证券公司,国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请( )。A 不予批准B 予以批准C 在满足一定条件下予以批准D 在经过一段时间后予以批准
问题:多选题下列关于证据的说法,错误的有( )。A证据之所以具有证明力,是因为证据的客观性或者真实性B说明某人有暴力倾向的材料对证明其实施了故意伤害行为的犯罪事实具有关联性C在我国,以饥饿、不让睡觉的手段逼取的犯罪嫌疑人供述可以作为定案的根据D我国非法取得的言词证据予以排除的理由是这些证据不具有客观性
问题:多选题下列属于《证券法》适用范围的有( )。A公司债券的发行B股票的交易C政府债券的上市交易D证券投资基金份额的上市交易
问题:多选题根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第1部分:信用评级主体规范》的规定,评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场的情形包括( )。A危害国家安全及国家利益、企业信息安全B不履行信用评级机构应有职责,且情节恶劣的C不遵守信用评级机构行为准则,但影响较为轻微的D严重损害投资人、评级对象(发行人)利益,严重损害信贷市场和银行间债券市场信用评级声誉的
问题:单选题根据预算法律制度的规定,下列不属于应当进行预算调整的情形是( )。A 需要增加预算总支出的B 需要调整预算稳定调节基金的C 需要调减预算安排的重点支出数额的D 地方各级政府因上级政府增加不需要本级政府提供配套资金的专项转移支付而引起的预算支出变化的
问题:单选题境外会计师事务所最迟应在境外机构提交发债申请前( )个工作日进行首次报备。A 10B 15C 20D 30
问题:多选题操纵证券、期货市场罪在客观方面的表现包括( )。A单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的B与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的C在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的D非法获取证券、期货交易内幕信息,明示、暗示他人在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券
问题:多选题根据我国《行政复议法》的规定,具体行政行为具有( )情形的,决定撤销、变更或者确认具体行政行为违法。A主要事实不清、证据不足的B适用依据错误的C违反法定程序的D超越或滥用职权的E未举行听证程序的
问题:单选题根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定,公司债券交换为每股股份的价格应当不低于公告募集说明书日前( )个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。A 5B 10C 15D 20
问题:多选题根据《证券投资基金法》的规定,基金的运作可以采用的方式有( )。A封闭式B半封闭式C开放式D其他方式
问题:单选题非金融企业债务融资工具,是指具有法人资格的非金融企业在( )发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券。A 国内债券市场B 交易所债券市场C 银行间债券市场D 场内交易市场
问题:多选题证券公司关键岗位人员管理制度的规定包括( )。A强化对分支机构负责人及电脑,财务等关键岗位人员的垂直管理B证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度C证券公司关键岗位人员任期届满,工作调动或离职,应当进行任期经济责任审计及专项审计D分支机构负责人及其他关键岗位人员离职,证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告,并对离职原因作出说明
问题:单选题根据《证券公司治理准则》,关于证券公司董事会需特别披露与报告的事项,下列说法错误的是( )。A 证券公司章程应当明确规定董事会的职责、议事方式和表决程序B 证券公司章程应当明确规定董事会会议采取通讯表决方式的条件和程序C 除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外,董事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式D 董事会应当在股东会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况,报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况除外