多选题个人理财业务销售,客户需要签署的材料包括()。A产品说明书(含产品适合度评估)B个人投资者风险承受能力评估问卷C理财产品协议D产品认购/申购委托书

题目
多选题
个人理财业务销售,客户需要签署的材料包括()。
A

产品说明书(含产品适合度评估)

B

个人投资者风险承受能力评估问卷

C

理财产品协议

D

产品认购/申购委托书

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

理财产品营销人员或客户经理指导客户与农业银行签订《中国农业银行理财产品协议》,填写相关客户风险评估问卷。客户单笔认购或首次申购某款理财产品时应在该产品的产品说明书及产品适合度评估书上签字确认,并提交《中国农业银行理财产品认购/申购委托书》。以下说法正确的是()。

  • A、同一客户在同一网点多次购买理财产品,每次必须填写《中国农业银行理财产品协议》
  • B、同一客户在同一网点多次购买理财产品,可以不用重复填写《中国农业银行理财产品协议》
  • C、客户风险评估问卷(客户风险评估问卷有效期半年,如问卷过期,需重新填写)
  • D、客户风险评估问卷(客户风险评估问卷有效期一年,如问卷过期,需重新填写)

正确答案:B,D

第2题:

理财产品销售将综合使用个人客户风险评估问卷得出的()和风险承受能力的预评估结果。

  • A、客户类型结果
  • B、客户类别
  • C、产品风险等级
  • D、客户风险偏好

正确答案:A

第3题:

通过个人网银认购网银专享理财产品必须进行风险问卷评估,还必须进行产品适合度评估。


正确答案:正确

第4题:

理财产品销售时,以下仅需个人客户在理财账户开户时使用的资料是()。

  • A、理财业务受理单
  • B、客户风险评估问卷
  • C、理财产品说明书
  • D、理财产品协议书

正确答案:B

第5题:

客户申购汇利丰产品,应填写并提供以下资料()。

  • A、“汇利丰”个人客户风险承受能力评估问卷
  • B、“汇利丰”个人结构性存款交易协议
  • C、理财产品说明书(理财计划书)
  • D、本人借记卡
  • E、本人有效身份证件

正确答案:A,B,C,D,E

第6题:

同一客户在同一网点多次购买理财产品,可以不用重复填写的是()

  • A、中国农业银行理财产品协议》
  • B、客户风险评估问卷
  • C、产品适合度评估书
  • D、理财产品认购/申购委托书

正确答案:A,B

第7题:

理财产品销售主要流程中不包括()

  • A、风险评估
  • B、销售产品列表
  • C、产品适合度问卷
  • D、理财产品详细信息
  • E、协议补发

正确答案:E

第8题:

关于理财产品申购,正确的有()。

  • A、理财产品认购、申购必须达到最低起点金额
  • B、如果理财产品设有单笔认购、申购上限,认购、申购金额不应高于认购、申购上限
  • C、认购、申购客户必须在中国农业银行开立结算账户
  • D、理财产品在认购、申购交易前需确定投资者的风险属性,并进行产品适合度评估
  • E、原则上客户认购、申购后不允许撤销交易

正确答案:A,B,C,D,E

第9题:

销售人员协助客户阅读理财产品风险揭示书、产品说明书,充分揭示风险,请客户在()上填写风险承受能力评级结果、抄录风险揭示语句并签字后,盖网点业务用章。

  • A、风险揭示书
  • B、风险评估问卷
  • C、产品说明书
  • D、产品适合度问卷

正确答案:A

第10题:

一套完整的理财业务合同包括()。

  • A、个人投资者风险承受能力评估问卷
  • B、理财产品协议
  • C、产品说明书
  • D、理财产品认购申购委托书

正确答案:A,B,C,D

更多相关问题