60
70
80
90
第1题:
第2题:
不属于网点副职(现场主管)审核事项的有()
第3题:
第4题:
运营专用印章交接,当交接一方或双方为内控合规主任的,应由()进行监交。
第5题:
账户授权表述正确的是()。
第6题:
第7题:
某公司客户因内部审计需要向开户网点申请借阅留存的印鉴卡,经内控合规主任审批后,可以向客户提供。
第8题:
第9题:
信用乡镇的建档面(已建档目标客户数/目标客户基数)须大于或等于百分之()。
第10题:
查询查复的发出应()发出。
大堂经理初审每笔业务初审后由()实时快速复核。A、仅网点柜员B、仅内控合规主任C、网点柜员或网点内控合规主任
单选题规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中( )的主要管理措施。A 投资合规性风险B 反洗钱合规性风险C 销售合规性风险D 信息披露合规性风险
多选题运营专用印章交接,当交接一方或双方为内控合规主任的,应由()进行监交。A主管行长B不参与交接的内控合规主任C不参与交接的营业部经理D主管行长授权的柜员
单选题个人客户本人办理资信证明业务所需提交的材料,不包括()。A 客户填写的《农村商业银行资信证明申请书》B 个人客户需提供本人有效身份证件原件及复印件C 个人客户需提供所在农合机构开立的资金凭证D 相关单位的业务办理授权书
单选题制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。A 投资合规性风险B 销售合规性风险C 信息披露合规性风险D 反洗钱合规性风险
多选题账户授权表述正确的是()。A走绿色通道网点副主管级别以上柜员授权B对影像图片进行删除需网点副主管级别以上柜员授权C对客户的影像资料进行审核需网点副主管级别以上D对任务进行转寄需网点主管级别以上
单选题不属于网点副职(现场主管)审核事项的有()A 审核需授权票据业务的真实性、合规性和完整性B 审核、签批《远程授权申请书》C 对个人客户办理理财业务时进行的客户风险评估进行审核签字D 负责重要岗位人员的初审和报备工作
单选题智能柜台业务审核中出现身份存疑的客户,采取措施不正确的是()A 采取双人核实、电话确认等其他方式,多重交叉验证客户身份B 要求客户出示辅助证件或其他证明文件/材料C 将所有辅助证明材料复印归档留存D 客户拒绝出示辅助证件的,审核人员有权拒绝业务
单选题大堂经理初审每笔业务初审后由()实时快速复核。A 仅网点柜员B 仅内控合规主任C 网点柜员或网点内控合规主任
智能柜台面核实过程中,对于身份存疑的客户,审核人员应通过审核()等查验方式,辅助审核客户身份。对于客户不配合身份识别、办理业务与客户身份不相符等情形,审核人员有权拒绝办理业务。A、客户辅助身份证明材料B、拨打预留电话C、通过陪同人员D、单位介绍信