定向资产管理合同的基本事项包括( )。 A.客户资产的种类和数额 B.投资范围、投资限

题目

定向资产管理合同的基本事项包括( )。

A.客户资产的种类和数额

B.投资范围、投资限额、投资比例

C.投资目标和管理期限

D.各类风险揭示

参考答案和解析
正确答案:ABCD
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第1题:

按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定,资产托管机构应当履行的职责包括( ).

A.安全保管客户委托资产

B.办理资金收付事项

C.监督证券公司投资行为

D.管理客户委托资产


正确答案:ABC
76. ABC【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十六条规定,客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定,履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。

第2题:

定向资产管理合同应当包括的基本事项有( )。 A.客户资产的种类和数额 B.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行 C.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式 和支付时间 D.合同解除终止条件、程序


正确答案:ABCD
熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节,P207。

第3题:

客户的资产种类和数额是定向资产管理合同包括的基本事项之一。 ( )


正确答案:√

第4题:

资产管理合同的基本事项包括( )。

A.投资范围、投资限制和投资比例

B.客户资产的管理方式和管理权限

C.当事人的权利与义务

D.合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜


正确答案:ABCD

第5题:

定向资产管理业务的特点包括( )。 A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 B.具体的投资方向在资产管理合同中约定 C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 D.投资范围有限定性和非限定性的区分


正确答案:ABC
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节,P286。

第6题:

定向资产管理合同应当包括的基本事项有( )。

A.各类风险揭示

B.投资范围、投资限制和投资比例

C.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间

D.资产管理信息的提供及查询方式


正确答案:ABCD
以上选项内容均符合《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的定向资产管理合同的条款。本题正确答案为ABCD。

第7题:

资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定,履行( )等职责。 A.安全保管客户委托资产 B.办理资金收付事项 C.监督证券公司投资行为 D.替客户进行投资活动


正确答案:ABC
资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定,履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。

第8题:

定向资产管理合同应当包括的基本事项有( ).

A.客户资产的种类和数额

B.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行

C.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间

D.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式


正确答案:ABCD
104. ABCD【解析】除ABCD四项外,定向资产管理合同还应当包括的基本事项:①合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;②投资范围、投资限制和投资比例;③投资目标和管理期限;④客户资产的管理方式和管理权限;⑤各类风险揭示;⑥资产管理信息的提供及查询方式;⑦当事人的权利与义务;⑧违约责任和纠纷的解决方式;⑨中国证监会规定的其他事项。

第9题:

定向资产管理业务的投资范围包括( )。 A.证券投资基金 B.集合资产管理计划 C.资产支持证券 D.金融衍生品


正确答案:ABCD
【考点】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节,P206。

第10题:

组合投资理财产品销售文件应当载明的事项包括( )。

A.投资资产种类
B.各投资资产种类的投资比例
C.投资范围
D.收益类型
E.产品期限

答案:A,B,C
解析:
根据《商业银行理财产品销售管理办法》第20条的规定,理财产品销售文件应当载明投资范围、投资资产种类和各投资资产种类的投资比例,并确保在理财产品存续期间按照销售文件约定比例合理浮动。

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