欺诈客户行为包括( )。 A.以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖B.违背

题目

欺诈客户行为包括( )。

A.以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖

B.违背代理人的指令为其买卖证券

C.不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件

D.将自营业务和代理业务混合操作

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第1题:

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的行为属于( )。

A.操纵证券市场行为

B.欺诈客户行为

C.利用内幕信息交易的行为

D.信息误导行为


正确答案:B

第2题:

证券公司以获取更多的佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为.()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第3题:

《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括( )

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D.编造并传播虚假信息,严重影响证券交易


正确答案:D

第4题:

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于欺诈客户行为。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:A
解析:本题考核欺诈客户行为的范围。

第5题:

在下列行为中,属于《证券法》规定的欺诈客户行为的有( )。

A.违背客户的委托为其买卖债券

B.假借客户的名义买卖债券

C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的债券买卖

D.挪用客户账户上的资金


正确答案:ABCD
ABCD均属于《证券法》规定的欺诈客户的行为。

第6题:

证券经纪业务中的禁止行为包括( ).

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B.不得侵占、损害客户的合法权益

C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息


正确答案:ABCD
80.ABCD【解析】除题中四项外,根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,证券经纪商在从事证券经纪业务时的禁止行为还包括:不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物;不得违背客户的指令买卖证券,或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失;不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收;不得以任何方式提高或降低,或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准,收取不合理的佣金和其他费用;不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等。

第7题:

证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有()。

A. 违背客户委托为其买卖证券

B. 按客户委托为其买卖证券

C. 私自买卖客户账户上的证券

D. 受托买卖客户账户上的证券

E. 诱使客户进行不必要的证券买卖


正确答案:ACE

根据相关法律法规的规定可知,证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为包括:违背客户委托为其买卖证券、私自买卖客户账户上的证券、诱使客户进行不必要的证券买卖等。

第8题:

证券公司以获取更多的佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。( )


正确答案:√

第9题:

下列关于欺诈客户行为的说法正确的是:( )

A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于欺诈客户行为

B.证券公司从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为

C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈客户的行为

D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的,依法承担赔偿责任


正确答案:ABCD
见《证券法》第79条、210条。

第10题:

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的行为,属于( )。

A.操纵证券市场的行为

B.虚假陈述的行为

C.内幕交易的行为

D.欺诈客户的行为


正确答案:D
解析:《证券法》规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:①违背客户的委托为其买卖证券。②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。④私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券。⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。⑥其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

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