我国《证券公司管理办法》规定,综合类证券公司设立分公司或证券营业部,具备相应证券从业

题目

我国《证券公司管理办法》规定,综合类证券公司设立分公司或证券营业部,具备相应证券从业资格的从业人员应不少于( )人。

A.50

B.30

C.15

D.10

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第1题:

按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。( )


正确答案:√
考点:掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节,P274。

第2题:

根据我国《证券法》的规定,只允许专门从事证券经纪业务的是( )。

A.各类证券公司

B.综合类证券公司

C.综合类和经纪类证券公司

D.经纪类证券公司


正确答案:D

第3题:

按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
A
本题考查证券公司分公司的经营业务。题干表述正确。

第4题:

我国《证券公司管理办法》规定,经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于( )人。

A.50

B.30

C.15

D.10


正确答案:C

第5题:

根据《证券法》、《证券公司管理办法》的规定,成立经纪类证券公司具有证券从业资格的从业人数不得少于10人。 ( )


正确答案:×

第6题:

目前在我国,证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。 ( )


正确答案:×

第7题:

我国《证券法》规定,证券公司的分类中只准许专门从事证券经纪业务的是( )。

A.经纪类证券公司

B.综合类证券公司

C.综合类和经纪类证券公司

D.各类证券公司


正确答案:A

第8题:

在我国,证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。 ( )


正确答案:√

第9题:

我国《证券法》规定,设立综合类证券公司,具有证券从业资格的从业人员不得少于( )人。

A.10

B.30

C.50

D.60


正确答案:C

第10题:

我国《证券公司管理办法》规定,综合类证券公司应符合以下要求中的( )。

A.有规范的业务分开管理制度

B.具备相应证券从业资格的从业人员不少于30人

C.有相应的会计专业人员

D.有符合证监会规定的业务资料报送系统


正确答案:ACD

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