证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情

题目

证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列( )纪律处分措施。

A、 在会员范围内通报批评

B、 在中国证监会指定媒体上公开谴责

C、 暂停或者限制交易

D、 取消交易权限或取消会员资格

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第1题:

下列各项中,( )是证券交易所特别会员的义务。

A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务

B.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用

C.派人出席证券交易所会员大会

D.接受证券交易所年度检查和临时检查


正确答案:ABD
证券交易所特别会员应承担的义务有:①遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他规定。②执行证券交易所决议,接受证券交易所年度检查和临时检查,提交年度工作报告和其他重大事项变更报告。③及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务。④按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用。

第2题:

证券交易所会员拥有一定的权利,也必须承担一定的义务。如果不履行义务,只有让中国证监会处理。( )


正确答案:×
对于不履行义务的会员,证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分。

第3题:

证券交易所会员代表应当履行的职责有( )。

A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务

B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件

C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训

D.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训


正确答案:ABCD

第4题:

证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施( )。 A.在会员范围内通报批评 B.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责 C.暂停或者限制交易 D.取消交易权限


正确答案:ABCD
【考点】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节,P16。

第5题:

证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正,如果情节严重,则给予警告和罚款的处分。( )


正确答案:×
B。证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施:①在会员范围内通报批评;②在中国证监会指定媒体上公开谴责;③暂停或者限制交易;④取消交易权限;⑤取消会员资格。证券交易所没有罚款的权力。

第6题:

我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有( )。

A.按规定提供有关信息资料,以及相关的业务报表和账册

B.执行证券交易所决议

C.派遣合格代表入场从事证券交易活动

D.接受证券交易所的监督


正确答案:ABD
关于派遣合格代表入场从事证券交易活动,深圳证券交易所无此项规定。

第7题:

如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为,证券交易所报证监会进行制裁,但交易所本身无权进行制裁。( )


正确答案:×
【解析】如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为,证券交易所可以进行制裁。

第8题:

如果会员违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处纪律处分措施,其纪律处分措施不包括( )。

A.在会员范围内通报批评

B.在中国证监会指定媒体上公开谴责

C.书面警示

D.取消交易权限


正确答案:C
2.C【解析】证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施:①在会员范围内通报批评; ②在中国证监会指定媒体土公开谴责;③暂停或者限制交易;④取消交易权限;⑤取消会员资格。

第9题:

我国证券交易所特别会员承担的义务包括( )。 A.遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定 B.执行证券交易所决议,接受证券交易所年度检查和临时检查,提交年度工作报告和其他重大事项变更报告 C.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 D.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节,P17。

第10题:

特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的,证券交易所可以责令其改正,并视情节轻重给予处分,如会员范围内通报批评、在中国证监会指定媒体上公开谴责。( )


正确答案:×

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