证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列( )纪律处分措施。
A、 在会员范围内通报批评
B、 在中国证监会指定媒体上公开谴责
C、 暂停或者限制交易
D、 取消交易权限或取消会员资格
第1题:
下列各项中,( )是证券交易所特别会员的义务。
A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
B.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
C.派人出席证券交易所会员大会
D.接受证券交易所年度检查和临时检查
第2题:
证券交易所会员拥有一定的权利,也必须承担一定的义务。如果不履行义务,只有让中国证监会处理。( )
第3题:
证券交易所会员代表应当履行的职责有( )。
A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务
B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
D.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训
第4题:
证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施( )。 A.在会员范围内通报批评 B.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责 C.暂停或者限制交易 D.取消交易权限
第5题:
证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正,如果情节严重,则给予警告和罚款的处分。( )
第6题:
我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有( )。
A.按规定提供有关信息资料,以及相关的业务报表和账册
B.执行证券交易所决议
C.派遣合格代表入场从事证券交易活动
D.接受证券交易所的监督
第7题:
如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为,证券交易所报证监会进行制裁,但交易所本身无权进行制裁。( )
第8题:
如果会员违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处纪律处分措施,其纪律处分措施不包括( )。
A.在会员范围内通报批评
B.在中国证监会指定媒体上公开谴责
C.书面警示
D.取消交易权限
第9题:
我国证券交易所特别会员承担的义务包括( )。 A.遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定 B.执行证券交易所决议,接受证券交易所年度检查和临时检查,提交年度工作报告和其他重大事项变更报告 C.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 D.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
第10题:
特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的,证券交易所可以责令其改正,并视情节轻重给予处分,如会员范围内通报批评、在中国证监会指定媒体上公开谴责。( )