19 . 委托柜台核对委托单上的各项内容 , 若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时

题目

19 . 委托柜台核对委托单上的各项内容 , 若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时,则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。 ( )

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第1题:

某投资者在填写委托买入证券时,所填的证券代码与证券简称不一致,此时证券经纪商应( )。

A.按证券代码接受委托

B.按证券简称接受委托

C.任选一个接受委托

D.不接受这种委托


正确答案:D
 [答案] D
[解析] 委托买卖的证券代码与证券简称必须一致。如果不一致,则不能成为有效委托,不存在不一致的情况下以哪个为准的情况。

第2题:

( )是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商,证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。 A.自助委托 B.电话自动委托 C.人工电话委托 D.柜台委托


正确答案:C
【考点】熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节,P28。

第3题:

委托柜台核对委托单上的各项内容,若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时,则以证券代码为准输人委托指令代理客户买卖股票。( )


正确答案:×
若证券名称和证券代码不一致时,及时与客户取得联系。无法联系时,则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。

第4题:

办理证券柜台委托时,委托柜台应严格按照价格优先的原则,依次为客户办理委托业务,不得漏报或插报。 ( )


正确答案:×

第5题:

在委托受理阶段,审单主要是检查客户填写的( )。 A.买卖证券名称 B.买卖证券方向 C.买卖证券数量 D.委托单


正确答案:D
【考点】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节,P34。

第6题:

客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台必须( )。

A.仔细核对客户身份

B.请客户出示公证书

C.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致

D.请客户出示委托书


正确答案:AC

第7题:

委托柜台在接受客户委托时,若证券名称和证券代码不一致时,无法及时与客户取得联系时,则以( )为准输入委托指令代理客户买卖股票。 A.证券代码 B.证券名称 C.随机股 D.其他大盘股


正确答案:B

第8题:

委托柜核对委托单上的各项内容,若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时,则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
若证券名称和证券代码不一致时,及时与客户取得联系;无法联系时,则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。

第9题:

证券交易中的委托单,如经客户和证券经纪商双方签字和盖章,性质上就相当于委托合同。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四童第一节,P77。

第10题:

在委托受理阶段,审査主要是检查客户填写的( )。
A.买卖证券名称 B.买卖证券方向
C.买卖证券数量 D.委托单


答案:D
解析:
答案为D。证券经纪商在收到客户委托后,应对委托人身份、委托内容、委 托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查,审查主要是检查客户填写的 委托单。

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