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期货公司申请资产管理业务试点资格说法错误的有（ ）。

题目
期货公司申请资产管理业务试点资格说法错误的有（ ）。

A.净资本不低于人民币3亿元
B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.最近两次期货公司分类监管评级均不低于A类A级
D.近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
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第1题：

中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不予批准的决定。


A.1

B.2

C.3

D.5

答案：B
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第八条，中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。故本题答案为B。

第2题：

以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法错误的有( )。

A. 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B. 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
C. 通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
D. 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

答案：A,C,D
解析：
《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，
取得协会颁发的从业资格考试合格证明。其第九条规定，
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，
应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，
不得在机构中开展期货业务活动。
其第十条规定，
机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，
应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德：(二)
已被本机构聘用；(三)最近3
年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)
未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近3
年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，
不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

第3题：

中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或不批准的决定。

A、1
B、2
C、3
D、6

答案：B
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第八条规定，中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。

第4题：

期货公司申请资产管理业务试点资格其净资本不低于人民币（ ）亿元。

A.5
B.3
C.2
D.1

答案：A
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第六条，期货公司申请资产管理业务试点资格其净资本不低于人民币5亿元。

第5题：

下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有（ ）。

A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
C.通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
D.通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

答案：A,C,D
解析：
考察期货从业资格的申请。

第6题：

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司申请资产管理业务试点资格的，应当具备下列哪些条件？（ ）

A、近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚
B、申请日前12个月的风险监管指标持续符合监管要求
C、具有可行的资产管理业务实施方案
D、净资本不低于人民币5亿元

答案：C,D
解析：
近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚；申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求.

第7题：

某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的说法，正确的是()。

A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
C.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第13条的规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。选项D，《期货交易管理条例》第17条第3项的规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

第8题：

下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有（ ）。

A、期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B、未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
C、通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
D、通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

答案：A,C,D
解析：
考察期货从业资格的申请。

第9题：

期货公司申请资产管理业务试点资格．须具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施，具有完备的资产管理业务管理制度。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第六条，期货公司申请资产管理业务试点资格，需具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施，具有完备的资产管理业务管理制度。故本题答案为A。

第10题：

中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定。（ ）


答案：错
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第八条，中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。未取得资产管理业务试点资格的期货公司，不得从事资产管理业务。故本题答案为B。

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