A类A级
B类B级
C类C级
D类D级
第1题:
第2题:
第3题:
期货公司申请金融期货经纪业务资格,控股股东净资产不低于人民币5000万元。( )
控股股东净资产不低于人民币3000万元。
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前l个月月末的期货公司风险监管报表。( )
第9题:
第10题:
期货公司申请资产管理业务试点资格说法错误的有( )。A.净资本不低于人民币3亿元 B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求 C.最近两次期货公司分类监管评级均不低于A类A级 D.近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料有( )。A.资产管理业务试点申请书 B.资产管理业务实施方案,其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等 C.股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件 D.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
多选题期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料,其中包括( )。A最近2年的期货公司合规经营情况说明B拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料C经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告,申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告D申请日前3个月的期货公司风险监管报表
多选题套保动产/仓单质押授信业务项下,与兴业银行合作的期货公司应具备以下条件()A依法成立,具备独立法人资格B最近一次期货公司分类监管评级不低于C类CCC级C合规经营、内部控制严密、管理规范,管理制度健全D信用记录良好,未发生过业务纠纷或其他道德风险
套保动产/仓单质押授信业务项下,与兴业银行合作的期货公司应具备以下条件()A、依法成立,具备独立法人资格B、最近一次期货公司分类监管评级不低于C类CCC级C、合规经营、内部控制严密、管理规范,管理制度健全D、信用记录良好,未发生过业务纠纷或其他道德风险
多选题期货公司须具备下列哪些条件,才可以申请资产管理业务试点资格?( )A申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求B净资本不低于人民币4亿元C近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形D最近一次期货公司分类监管评级均不低于B类B级
申请资产管理业务试点资格的期货公司,应具备的条件包括( )。 A.净资本不低于人民币5亿元 B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求 C.最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类BB级 D.具有可行的资产管理业务实施方案 E
判断题2010—2012年,某期货公司分类监管评级分别为A级、B级B类和B级BB类,该公司2013年有资格申请资产管理业务。( )A 对B 错
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司申请资产管理业务试点资格的,应当具备下列哪些条件?( )A.近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚 B.申请日前12个月的风险监管指标持续符合监管要求 C.具有可行的资产管理业务实施方案 D.净资本不低于人民币5亿元
申请资产管理业务试点资格的期货公司申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。( )