期货公司申请资产管理业务试点资格时,最近两次期货公司分类监管评级均不低于()。

题目
单选题
期货公司申请资产管理业务试点资格时,最近两次期货公司分类监管评级均不低于()。
A

A类A级

B

B类B级

C

C类C级

D

D类D级

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第1题:

2010--2012年,某期货公司分类监管评级分别为A级、B级B类和B级BB类,该公司2013年有资格申请资产管理业务。(  )


答案:错
解析:
期货公司申请资产管理业务试点资格要求最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级,该公司近两年分类监管评级有出现B级BB类,因此无资格申请资产管理业务。

第2题:

期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有( )。

A、期货从业资格证书
B、期货投资咨询业务资格申请书
C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表

答案:B,C
解析:
A项不属于应提交的材料,D项应为申请日前6个月的期货公司风险监管报表。

第3题:

期货公司申请金融期货经纪业务资格,控股股东净资产不低于人民币5000万元。( )


正确答案:×

控股股东净资产不低于人民币3000万元。

第4题:

期货公司申请资产管理业务试点资格.须具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施,具有完备的资产管理业务管理制度。( )


答案:对
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第六条,期货公司申请资产管理业务试点资格,需具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施,具有完备的资产管理业务管理制度。故本题答案为A。

第5题:

根据《期货公司资产管理业务试点办法》,下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。

A. 期货公司从业人员
B. 期货公司董事的配偶
C. 期货公司高级管理人员
D. 期货公司监事的子女

答案:D
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定,期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内向住所地中国证监会
派出机构备案,并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

第6题:

根据《期货公司管理业务试点办法》,下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是 ( )。

A、期货公司高级管理人员
B、期货公司从业人员
C、期货公司董事的配偶
D、期货公司监事的子女

答案:D
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第十条期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

第7题:

根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司申请资产管理业务试点资格的,应当具备下列哪些条件?( )

A、近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚
B、申请日前12个月的风险监管指标持续符合监管要求
C、具有可行的资产管理业务实施方案
D、净资本不低于人民币5亿元

答案:C,D
解析:
近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚;申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求.

第8题:

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前l个月月末的期货公司风险监管报表。( )


正确答案:×

第9题:

期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有( )。

A.期货投资咨询业务资格申请书
B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
C.期货投资咨询业务管理制度文本
D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:(一)期货投资咨询业务资格申请书;(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(四)期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明;(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;(七)加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件;(八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件,以及股东会决议是否合法出具的法律意见书;(十)中国证监会规定的其他材料。

第10题:

期货公司申请资产管理业务试点资格其净资本不低于人民币( )亿元。

A.5
B.3
C.2
D.1

答案:A
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第六条,期货公司申请资产管理业务试点资格其净资本不低于人民币5亿元。

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