第1题:
第2题:
第3题:
在对投资者进行测试时,交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。( )
第9题:
第10题:
股指期货投资者适当性测试完成后,()应当在测试试卷上签字。A、测试人员B、被测试的投资者C、测试人员和被测试的投资者D、期货公司经理
判断题交易所定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。()A 对B 错
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()
依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括( )。A: 可用资金要求 B: 知识测试要求 C: 交易经历要求 D: 一般单位客户的特殊要求
多选题下列关于知识测试操作要求的描述中,不正确的有( )。[2010年9月真题]A自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试B期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员C期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码D交易所更新测试试卷,期货公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试
多选题根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,下列说法正确的有()。A期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平B期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试C中国金融期货交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试D开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,下列说法正确的有()。A、期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平B、期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试C、中国金融期货交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试D、开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字
下列关于期货从业人员的做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。 A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试
按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。A.向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 B.测试投资者的金融期货知识 C.向投资者充分揭示金融期货风险 D.审核投资者开户申请资料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,应当在测试试卷上签字的是()。A、开户知识测试人员B、期货公司会员客户开发人员C、投资者D、期货公司负责人