第1题:
《中国证券业协会诚信管理办法》规定,诚信信息,是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。诚信信息包括:( )
A、基本信息
B、奖励信息
C、处罚处分信息
D、协会自律规则规定的其他信息
第2题:
证券从业人员诚信信息记录中的投诉信息记录的内容包括( )。 A.被投诉者和投诉者基本情况 B.投诉事实 C.调查核实情况 D.处理结果
第3题:
中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道是( )。
A.中国证监会及其派出机构传送的文件
B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
C.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
D.投诉,经核实后予以记录
第4题:
第5题:
中国证券业协会的诚信信息来源于( )。
A.中国证监会及其派出机构传送的文件
B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所,地方证券业协会建立的信』交换渠道
C.有关媒体,经证实后予以记录
D.投诉经核实后予以记录
第6题:
以下说法错误的是:( )
A、会员、从业人员无须对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责
B 、会员无正当理由不按规定报送、更新诚信信息的,协会应予以提示;提示后仍不按规定报送、更新的,协会应采取自律惩戒措施
C、中国证券业协会工作人员和其他知情者对有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息负有保密义务,并承担相应的保密责任
D、会员、从业人员报送的诚信信息有虚假内容的,中国证券业协会不会采取任何措施
第7题:
证券业从业人员诚信信息的用途包括( )。
A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据
B.作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考
C.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
D.作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据
第8题:
经核实后的投诉也属于诚信信息的来源。 ( )
第9题:
中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。( )
第10题: