我国《证券法》规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。交易所对下列行为予以重点监控()。

题目
我国《证券法》规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。交易所对下列行为予以重点监控()。

A:可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
B:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
C:买卖证券的时间、数量、方式受限行为
D:证券交易价格或交易量明显异常的情形
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第1题:

根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所的临时停市应( )。

A.由证券交易所决定,并及时报告国务院

B.由国务院证券监督管理机构决定,证券交易所执行

C.由证券交易所决定,并及时报告国务院证券监督管理机构

D.由国务院决定,证券交易所执行


正确答案:C
解析:证券交易所有权采取技术性停牌和临时停市,但应及时报告中国证监会。

第2题:

下列关于证券交易所的表述中正确的是( )。

A.证券交易所工作人员违反证券交易所有关交易规则的,由证券交易所给予纪律处分

B.证券交易所本身不参与证券的交易

C.证券交易所应当对上市公司披露信息进行监督,发现披露内容有重大遗漏,可采取停牌的措施

D.证券交易所对在交易所进行交易的证券实行实时监控,并按照证券监管机构的要求,对异常的交易情况提出报告


正确答案:ABD
【考点】证券交易所
【解析】A项正确,《证券法》第121条规定:在证券交易所内从事证券交易的人员,违反证券交易所有关交易规则的,由证券交易所给予纪律处分;对情节严重的,撤销其资格,禁止其入场进行证券交易。B项正确,第102条规定:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。C项错误,C项不属于可以停牌的情形,理由见第193条第1款:发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。D项正确,第115条第1款规定:证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告

第3题:

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易行为。( )


正确答案:×
【解析】证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响证券交易价格或者“证券交易量”的异常交易行为。

第4题:

根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所的临时停市应( )。

A.由证券交易所决定,并及时报告国务院

B.由国务院证券监督管理机构决定,证券交易所执行

C.由证券交易所决定,并及时报告国务院证券监督管理机构

D.中国各院决定,证券交易所执行


正确答案:C
解析:证券交易所有权采取技术性停牌和临时停市,但应及时报告中国证监会。

第5题:

因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取以下哪种措施?( )

A.经国务院证券监督管理机构同意,采取技术性停牌的措施

B.经国务院证券监督管理机构同意,采取临时停市的措施

C.可以采取技术性停牌的措施,并及时报告国务院证券监督管理机构

D.可以采取临时停市的措施,并及时报告国务院证券监督管理机构


正确答案:C
《证券法》第114条规定:“因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告国务院证券监督管理机构。”因此,只有C项合乎法律。

第6题:

根据《证券法》的规定,证券交易所的临时停市应( )。

A.由证券交易所决定,并及时报告国务院

B.由国务院证券监督管理机构决定,证券交易所执行

C.由证券交易所决定,并及时报告国务院证券监督管理机构

D.由国务院决定,证券交易所执行


正确答案:C
解析:证券交易所有权采取技术性停牌和临时停市,但应及时报告中国证监会。

第7题:

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响证券交易时间的异常交易行为。( )


正确答案:×
B。证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。

第8题:

因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取的措施是()。

A.可以采取技术性停牌的措施,并及时报告国务院证券监督管理机构

B.可以采取临时停市的措施,并及时报告国务院证券监督管理机构

C.经国务院证券监督管理机构同意,采取临时停市的措施

D.经国务院证券监督管理机构同意,采取技术性停牌的措施


正确答案:A

第9题:

我国相关法规规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,并具有以下( )职权。

A.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施

B.因不可抗力的突发性事件或者维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市

C.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,无须报告国务院证券监督管理机构

D.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案


正确答案:ABD
C选项证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告国务院证券监督管理机构。

第10题:

我国《证券法》规定,为保证证券市场的稳定,可采取的稳定市场的政策与制度有( )。

A.因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施

B.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

C.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定I临时停市

D.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动


正确答案:ABCD
ABCD
本题考查影响股价变动的其他因素之一—稳定市场的政策与制度。选项ABCD都正确。

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