第1题：
董事会应当授权高级管理人员落实总体投资政策。被授权的高级管理人员必须对公司投资政策和投资程序负最终责任。()
第2题：
证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合下列（ ）要求。
A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B．具有合理的投资依据，重要决策要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D．建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
第3题：
证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有( )。
A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B．具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C．建立有效的投资风险评估与管理制度
D．建立科学的管理业绩评价体系
第4题：
为防范与基金份额持有人利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是()。
A.公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶不需要申报
B.公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行申报
C.公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资
D.公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当需要申报
第5题：
为了指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了关于《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的通知，对基金管理公司投资管理人员的范围、基本行为规范以及监督管理进行了规定。（ ）
第6题：
利益冲突管理制度要求（ ）。 A．投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动 B．公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况 C．投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资 D．管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
第7题：
证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（ ）。 A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策 B．具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录 C．建立有效的投资风险评估与管理制度 D．建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
第8题：
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满( )月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务.
A、2
B、3
C、4
D、1
第9题：
下面关于利益冲突管理制度的表述正确的是()。
A.投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B.公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况
C.投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资
D.管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
第10题：
为加强对公司投资管理人员的管理，公司聘用投资管理人员不一定要签订聘用合同。（ ）