第1题:
基金托管人对基金管理人投资运作的监督中,向监管机构报送的定期报告一般不包括 ( )。
A.日报
B.周报
C.月报
D.季报
第2题:
基金托管人根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。( )
A.正确
B.错误
第3题:
基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金投资运作监督、基金资金清算以及基金会计复核等方面。 ( )
第4题:
实际运作中,托管人对基金管理入投资运作的监督有以下( )特点。
A.不同基金类型监督的依据和内容不同
B.日常运作中,托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面
C.根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容
D.场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成
第5题:
监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况,定期向( )提交分析报告。 A.投资决策委员会 B.董事会 C.风险控制委员会 D.监事会
第6题:
基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,可以采取( )等形式向基金管理人和中国证监会报告。
A.电话提示
B.书面警示
C.书面报告
D.定期报告
第7题:
基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括( )。
A.说明函
B.持仓统计表
C.基金运作监督周报
D.基金运作监督月报
第8题:
证券投资基金运作中的制衡机制指的是哪一项?( )
A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产,三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D.基金管理人内部相互制约的制衡机制
第9题:
基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括( )。
A.说明函
B.持仓统计表
C.基金运作监督周报
D.基金运作监督报告
第10题:
基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括( )。
A.编制说明函
B.编制持仓统计表
C.基金运作监督季报
D.基金运作监督年报