超额配售选择权的行使职限额应当不超过发行人开发行股票中主承销商的()。

题目
超额配售选择权的行使职限额应当不超过发行人开发行股票中主承销商的()。

A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
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第1题:

超额配售选择权的实施过程中,发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途,并提请董事会批准。( )


正确答案:×
【解析】发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请股东大会批准,因行使超额配售 选择权而发行的新股为本次发行的一部分。

第2题:

超额配售选择权行使完成后的5个工作日内,主承销商应当在中国证监会指定报刊披露以下有关超额配售选择权的行使情况。( )


正确答案:×
在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在中国证监会指定报刊披露下有关超额配售选择权的行使情况:因行使超额配售选择权而发行的新股数,如未行使,应当说明原因;从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格;发行人本次发行股份总量;发行人本次筹资总金额。

第3题:

( )负责超额配售选择权的行使和股票的配售。

A.承销团

B.发行人的董事会秘书

C.发行人的授权代表

D.主承销商的授权代表


正确答案:D

第4题:

发行人因超额配售选择权的行使而筹得的资金额=发行价×(超额配售选择权累计行使数量一主承销商从市场购买发行人股票的数量)一因行使超额配售选择权而发行新股的承销费用。 ( )


正确答案:√

第5题:

在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关超额配售选择权的行使情况( )。 A.因行使超额配售行的新股数;如未行使,应当说明原因 B.从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格 C.发行人本次发行股份总量 D.发行人本次筹资总金额


正确答案:ABCD
掌握超额配售选择权的概念及其实施、行使和披露的基本要求。见教材第五章第三节,P171。

第6题:

首次公开发行股票数量在3亿股以上的,发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。( )


正确答案:×
首次公开发行股票数量在4亿股以上的,发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、证券交易所和证券登记结算机构的规定。

第7题:

超额配售选择权的行使限额,应当不超过本次包销数额的25%。( )


正确答案:×
【解析】超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承销商 按同一发行价格超额发售不超过包销数额15%的股份,即主承销商按不超过包销数额 115%的股份向投资者发售。

第8题:

主承销商行使超额配售选择权,应当一次行使完毕。( )


正确答案:×
主承销商行使超额配售选择权,可以根据市场情况一次或分次进行。

第9题:

在超额配售选择权行使期内,如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格,主承销商用超额配售股票获得资金,以高于发行价的价格从集中竞价交易市场购买发行人的股票,分配给提出认购申请的投资者。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:×

第10题:

下列关于股票超额配售选择权的叙述正确的有()。
Ⅰ.超额配售选择权只适用于首次公开发行股票
Ⅱ.发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请董事会批准
Ⅲ.拟实施超额配售选择权的主承销商,应当向证监会提供充分的依据,说明公司已经建立完善的内部控制机制
Ⅳ.发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途,并提请董事会批准
Ⅴ.在超额配售选择权行使期内,由主承销商指定的授权代表负责行使超额配售选择权及股票的配售

A、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
Ⅰ项,根据《超额配售选择权试点意见》规定,超额配售选择权既可用于上市公司增发新股,也可用于首次公开发行;Ⅱ项,发行人计划在增发中实施超额配售选择权的,应当提请股东大会批准,因行使超额配售选择权所发行的新股为本次增发的一部分,因行使超额配售选择权所发行的新股为本次增发的一部分,应当提请股东大会批准;Ⅳ项,发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途,并提请股东大会批准。

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