第1题:
辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的,应重新进行辅导。( )
第2题:
根据规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行进行辅导。发生下列( )情况之一时,应该重新辅导。
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
B.辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更
第3题:
企业首次公开发行股票需要保荐人和保荐代表人保荐,上市公司再次公开发行证券可不需保荐人和保荐代表人保荐。( )
第4题:
保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有( ) 。
A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%
B.发行人持有或者控制保荐人股份超过5%
C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
第5题:
发生下列情况之一时,就应该重新辅导( )。
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
B.辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更
第6题:
关于股票的上市保荐,下列说法不正确的是( )。
A.股票上市实行保荐制度,发行人申请其首次公开发行的股票上市,应当由保荐人保荐
B.保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单,同时具有申请上市的证券交易
所会员资格的证券经营机构;恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格
C.保荐人应当与发行人签订保荐协议,明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务;保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点
D.上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字,注明日期并加盖保荐人公章
第7题:
根据规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。发生下列( )情况之一时,应该重新辅导。
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
B.辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的 >>>>>
C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更
第8题:
股票上市实行保荐制度。发行人申请其首次公开发行的股票上市,应当由保荐人保荐。( )
第9题:
发生下列情况之一( ),就应进行重新辅导。
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
C.辅导工作结束后2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以上董事、监事、高级管理人员变更
E.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更
第10题:
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定,保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市,应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。( )