同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过两家。()

题目
同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过两家。()

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第1题:

证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐的机构不得超过( )家。

A、1

B、2

C、3

D、5


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第2题:

证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但保荐数量不得超过3家。 ( )


正确答案:B
掌握保荐制度。见教材第四章第一节,P101。

第3题:

证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家。( )


正确答案:×
证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐.但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

第4题:

同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。( )


正确答案:√
同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

第5题:

当证券发行规模达到一定数量时可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。

A.2

B.3

C.4

D.5


正确答案:A
证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

第6题:

同时发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。( )


正确答案:A
考点:掌握保荐制度。见教材第四章第一节,P101。

第7题:

证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:A
解析:本题考核证券发行的保荐。

第8题:

第 7 题 证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过(  )家。

A.4

B.2

C.5

D.6


正确答案:B
证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

第9题:

证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。

A.4

B.2

C.5

D.6


正确答案:B

第10题:

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有( )。
Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式,但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整

A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:B
解析:
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条规定,同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。Ⅰ项,同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。Ⅲ项,只有证券发行规模达到一定数量时,才可以采用联合保荐形式。

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