新股发行体制改革的基本内容包括()。

题目
新股发行体制改革的基本内容包括()。

A:完善询价和申购的报价约束机制,淡化行政指导
B:增加承销与配售的灵活性,理顺承销机制,强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任,仍坚持按资金量配售股份
C:适时调整股份发行政策,增加可供交易股份数量
D:完善回拨机制和中止发行机制
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第1题:

下列关于上市公司发行新股的叙述错误的是( )。 A.公开发行新股是向不特定对象发行新股 B.上市公司公开发行新股包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份 C.上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管 理机构规定的条件,并报中国证券业协会核准 D.上市公司发行新股可以分为公开发行和非公开发行


正确答案:C
《证券法》第十三条规定,上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。由此可知,C项表述错误。

第2题:

新股发行体制改革的总体原则包括( )。

A.坚持市场化方向,促进新股定价进一步市场化

B.推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责

C.重视中小投资者的参与意愿

D.注重培育市场约束机制


正确答案:ABCD
新股发行体制改革遵循的总体原则是:坚持市场化方向,促进新股定价进一步市场化,注重培育市场约束机制,推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责,重视中小投资者的参与意愿。

第3题:

上市公司发行新股,可以公开发行,也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向特定对象发行新股,包括向原股东配售股份(以下简称“配股”)和向不特定对象公开募集股份。( )


正确答案:×
上市公司发行新股,可以公开发行,也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股,包括向原股东配售股份(以下简称“配股”)和向不特定对象公开募集股份(以下简称“增发”);上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股票。

第4题:

2009年6月,中国证监会启动了新一轮新股发行体制改革,这次改革紧紧围绕()关键环节。

A:定价
B:发行承销方式
C:竞价
D:申购方式

答案:A,B
解析:
2009年6月,中国证监会启动了新一轮新股发行体制改革,这次改革继续了市场化改革方向,紧紧围绕定价和发行承销方式两个关键环节,完善制度安排,强化市场约束。

第5题:

融资优序理论表明,企业通常的融资顺序为()

A、留存收益、债务、发行新股

B、债务、发行新股、留存收益

C、债务、留存收益、发行新股

D、留存收益、发行新股、债务


参考答案:A

第6题:

在新股发行体制改革措施的第一阶段中,对网上单个申购账户设定单个投资者可使用多个合格账户申购新股。( )


正确答案:×
在新股发行体制改革措施的第一阶段中,对网上单个申购账户设定单个投资者只能使用一个合格账户申购新股。

第7题:

新股发行体制改革的基本内容包括( )。

A.完善询价和申购的报价约束机制,淡化行政指导

B.增加承销与配售的灵活性,理顺承销机制,强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任,仍坚持按资金量配售股份

C.适时调整股份发行政策,增加可供交易股份数量

D.完善回拨机制和中止发行机制


正确答案:ACD
在新股定价方面,完善询价和申购的报价约束机制,淡化行政指导,形成进一步市场化的价格形成机制。在发行承销方面,增加承销与配售的灵活性,理顺承销机制,强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任,逐步改变完全按资金量配售股份;适时调整股份发行政策,增加可供交易股份数量;优化网上发行机制,股份分配适当向有申购意向的中小投资者倾斜,缓解巨额资金申购新股状况;完善回拨机制和中止发行机制;同时,加强新股认购风险提示,明晰发行市场的风险。

第8题:

鉴于( ),中国证监会于2010年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》,提出第二阶段改革措施。

A.第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实

B.市场化的改革方向得到了社会的普遍认同

C.把发行体制改革向纵深推进成为市场共识

D.推出下一步改革措施的市场条件已基本具备


正确答案:ABCD

第9题:

上市公司发行新股,股东大会应当对( )作出决议。

Ⅰ.募集资金用途

Ⅱ.新股发行对象

Ⅲ.新股发行的起止日期

Ⅳ.向原有股东发行新股的种类及数额

Ⅴ.新股价格区间

Ⅵ.新股发行的方案

A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ,Ⅵ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案:D
解析:
D
股东大会应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权、其他必须明确的事项进行逐项表决。Ⅵ项,新股发行的方案应由董事会作出决议。

第10题:

2010年10月中国证监会发布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,该阶段的改革措施是新股发行体制改革的组成部分,也是第一阶段改革措施的延伸和继续。()


答案:错
解析:
2010年10月中国证监会发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》,该阶段的改革措施是新股发行体制改革的组成部分,也是第一阶段改革措施的延伸和继续。本题说法错误。

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