第1题：
下列( )体现了证券经纪商为委托人服务和公平买卖的原则．
A．坚持信誉为本，客户至上
B．坚持客户优先，委托优先
C．坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D．坚持公平交易，不得以非正当手段谋取私利
第2题：
在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）。
A.认真与客户签订买卖证券的委托协议
B.坚持了解客户原则
C.忠实办理受托业务 D.接受客户全权委托
E.向客户融资融券
第3题：
证券经纪商对待客户委托，应当坚持客户优先、委托优先的原则。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
第4题：
具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（ ）。
A． 认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
B． 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
C． 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D． 为客户融资、融券，从事信用交易
E． 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
第5题：
证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。
A．公平买卖的原则
B．为受托人服务的原则
C．扩大客户群的原则
D．降低风险的原则
第6题：
证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则
B.为受托人服务的原则
C.扩大交易量的原则
D.利益至上的原则
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从业人员管理部 021-66575956 021-66575957
第7题：
以下不属于证券经纪商应承担的义务有( )。
A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B．坚持了解客户原则
C．坚持为客户保密的制度
D．接受客户全权委托
第8题：
证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商( )的义务。
A．坚持了解客户原则
B．必须忠实办理受托业务
C．不接受全权委托
D．不进行信用交易
第9题：
下列属于证券经纪商的义务的是（ ）
A．认真与客户签订证券买卖代理协议
B．忠实办理受托业务
C．对委托人的一切委托事项负有保密义务
D．在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
E．不得接受客户的全权委托
第10题：
证券经纪商承担的义务主要体现了（ ）的原则。 A．自身权益最大化 B．为委托人服务 C．权利和义务对等 D．公平买卖