关于证券交易所买断式回购的清算与交收,下列表进中正确的是()。

题目
关于证券交易所买断式回购的清算与交收,下列表进中正确的是()。

A:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度
B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收,中国结算公司上海分公司提供交收担保
C:结算参与人的资金和证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行,不需要另外开立资金和证券交收账户
D:中国结算公司上海分公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户,用于完成与结算参与人的资金和证券的交收
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第1题:

关于清算与交收的联系,下列说法正确的是( )。

A.从时间发生及运作的次序来看,先交收,后清算

B.从内容上看,清算与交收都分为证券与价款两项

C.从处理方式来看,投资者由证券交易所代为清算、交收

D.证券公司之间可以互相交收


正确答案:B
36.B【解析】A项,从时间发生及运作的次序来看,先清算,后交收;C项,从处理方式来看,投资者由证券登记机构代为清算、交收;D项,证券公司之间不可以互相交收。

第2题:

下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收,说法正确的有( )。

A.证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收

B.证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度

C.标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布

D.中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率


正确答案:ABD

第3题:

上海证券交易所的质押式回购的清算与交收采用“一次成交、两次清算”的方式。 ( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
上海证券交易所的买断式回购的清算与交收采用“一次成交、两次清算”的方式。

第4题:

在买断式回购到期并完成清算交收前,双方不得动用履约金。 ( )


正确答案:√

第5题:

买断式回购的清算与交收中,证券方面,中国结算公司上海分公司根据清算结果,按照( )的原则,将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之问进行划拨。 A.价格优先 B.货银对付 C.公平公正 D.时间优先


正确答案:B
【考点】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节,P381。

第6题:

关于清算与交收,下列表述正确的有( )。

A.清算完成资金的收付,交收实现证券的转移

B.交收发生财产的实际转移

C.清算在前,交收在后

D.清算是交收的基础和保证,交收是清算的后续与完成


正确答案:BCD

第7题:

下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算的说法中正确的有( )。 A.结算参与人多笔应付、应收不作轧差处理 B.同一笔交易不拆分交收 C.中国结算公司上海分公司不作为共同对手方 D.中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保


正确答案:ABC
掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节,P282。

第8题:

上海证券交易所的买断式回购的清算与交收中,初始结算和到期结算均由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
上海证券交易所的买断式回购的清算与交收中,初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。到期结算时中国结算上海分公司不作为共同对手方担保交收。

第9题:

证券交易所买断式回购初始结算业务流程有( )。 A.清算 B.资金交收 C.证券交收 D.结算


正确答案:ABC
买断式回购初始结算业务流程如下:①清算。买断式回购初始交易日(T日),中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算净额;②资金交收和证券交收。资金方面,T日,中国结算公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后,进行T+0日资金预交收。

第10题:

关于清算与交收,下列表述中错误的是()

A:清算是交收的基础和保证,交收是清算的后续与完成
B:清算不发生财产的实际转移
C:清算结果正确才能保证交收的顺利进行
D:清算完成资金的收付,交收实现证券的转移

答案:D
解析:
清算与交收的联系从时间发生及运作的次序来看,清算是交收的基础和保证,交收是清算的后续与完成清算结果正确才能确保交收顺利进行;而只有通过交收,才能最终完成证券或资金收付,结束整个交易过程清算与交收的区别清算是对应收、应付证券及价款的计算,其结果是确定应收、应付数量或金额,并不发生财产实际转移交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付,发生财产实际转移(虽然有时不是实物形式)

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