第1题:
证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向( )申请保荐机构资格。
A、中国证监会
B、证券服务机构
C、公司董事会
D、资产评估机构
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第2题:
下列选项中,不属于证券发行上市保荐业务工作底稿的内容是( )。 A.发行人基本情况调查 B.申请文件及其他文件 C.保荐机构尽职调查文件 D.保荐机构从事保荐业务的记录
第3题:
证券公司申请保荐机构资格的,应当具有良好的保荐业务团队并且专业结构合理,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。( )
第4题:
第5题:
《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。( )
第6题:
第 154 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。( )
A.正确
B.错误
第7题:
证券发行上市保荐业务工作底稿包括( )。 A.保荐机构尽职调查文件 B.保荐机构从事保荐业务的记录 C.保荐机构上市保障业务内部管理制度 D.申请文件及其他文件
第8题:
保荐机构出现下列( )情形的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月;情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月,并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人;情节特别严重的,撤销其保荐机构资格。(1分)
A.内部控制制度未有效执行
B.尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C.保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.通过从事保荐业务谋取不正当利益
第9题:
第10题: