第1题:
证券公司经营融资融券业务,应当具备下列条件()。
A:证券公司治理结构健全,内部控制有效
B:风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好
C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
第2题:
证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )(1分)
A.财务状况良好
B.合规状况良好
C.有完善的融资融券业务管理制度
D.有完善的融资融券业务实施方案
第3题:
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括( )。
A.财务状况良好
B.合规状况良好
C.有完善的融资、融券业务管理制度
D.有完善的融资、融券业务实施方案
第4题:
有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。( )
此题为判断题(对,错)。
第5题:
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的( )计算融资融券业务风险资本准备。 A.8% B.10% C.15% D.20%
第6题:
证券公司经营融资融券业务,应当具备下列哪些条件?()
A:证券公司治理结构健全,内部控制有效
B:风险控制指标两年内符合规定,财务状况、合规状况良好
C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
第7题:
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有( )。 A.融资融券业务资格申请书 B.股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议 C.融资融券业务方案 D.内部管理制度文本
第8题:
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满( )年。
A.2
B.3
C.4
D.5
第9题:
证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。( )
第10题:
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的B%计算融资融券业务风险资本准备。( )
此题为判断题(对,错)。