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国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。Ⅰ.证券公司治理结构健全，内部控制有

题目
单选题
国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。Ⅰ.证券公司治理结构健全，内部控制有效Ⅱ.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ

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第1题：

证券公司经营融资融券业务，应当具备下列哪些条件?()

A:证券公司治理结构健全，内部控制有效

B:风险控制指标两年内符合规定，财务状况、合规状况良好

C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案


参考答案：ACD

第2题：

2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A．《证券公司监督管理条例》 B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C．《融资融券交易风险揭示书》 D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


正确答案：D

第3题：

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括（ ）。

A．财务状况良好

B．合规状况良好

C．有完善的融资、融券业务管理制度

D．有完善的融资、融券业务实施方案


正确答案：ABCD

第4题：

证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件中，错误的是()。

A:公司治理结构健全，内部控制有效
B:融资融券方案和内部管理制度已通过中国证监会认定的咨询机构组织的专业评价
C:经营经纪业务已满3年
D:客户资产安全、完整

答案：B
解析：
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务资格，除ACD三项外，还应当具备下列条件：①公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形，②财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定，③已建立完善的客户控诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷，信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试，④有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，⑤证监会规定的其他条件。

第5题：

下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（ ）。

A．《证券公司监督管理条例》

B．《融资融券交易风险揭示书》

C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


正确答案：D
2010年1月22日，《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

第6题：

证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )（1分）

A．财务状况良好

B．合规状况良好

C．有完善的融资融券业务管理制度

D．有完善的融资融券业务实施方案


正确答案：ABCD
95. ABCD【解析】《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第7题：

有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。（ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√
略

第8题：

证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件()。

A:证券公司治理结构健全，内部控制有效

B:风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好

C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案


参考答案：ABCD

第9题：

证券公司申请融资融券业务，应该具备的条件中，说法错误的是（　）

A:融资融券方案和内部管理制度已通过中国证监会认定的咨询机构组织的专业评价
B:经营经纪业务己满3年
C:客户资产安全、完整
D:公司治理结构健全，内部控制有效

答案：A
解析：
A项，根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价

第10题：

证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。

A:财务状况良好
B:合规状况良好
C:有完善的融资融券业务管理制度
D:有完善的融资融券业务实施方案

答案：A,B,C,D
解析：
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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