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开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。

题目
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。

A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订协议
B.证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产
C.柜台市场私募产品的登记.结算只能由证券公司自行办理
D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系
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第1题：

()也称四板市场,是为特定区域内的企业提供股权、债权转让和融资服务的私募市场。

A、新三板市场

B、区域性股权交易市场

C、证券公司主导的柜台市场

D、中小板市场


参考答案：B

第2题：

证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（ ）方式，法律法规有明确规定的除外。?

A：集中竞价
B：拍卖竞价
C：做市
D：标购竞价

答案：A
解析：

第3题：

《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》规定,证券期货经营机构参与人可以通过报价系统开展柜台市场业务,直接创设或承销私募产品并按规定事前备案。()

此题为判断题(对，错)。


答案：错误

第4题：

(2019年)证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。

A.集中竞价
B.拍卖竞价
C.做市
D.标购竞价

答案：A
解析：
证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。

第5题：

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（ ）的方式。

A.拍卖竞价
B.集中竞价
C.标购竞价
D.报价

答案：B
解析：
证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。

第6题：

证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。
①证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度
②证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况
③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
④证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?

A：①②④
B：①②③④
C：①②③
D：③④

答案：B
解析：

第7题：

证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。?

A：区域性股权市场
B：券商柜台市场
C：机构间私募产品报价与服务系统
D：私募基金市场

答案：B
解析：
券商柜台市场，是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。

第8题：

根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》的规定,证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品,不得采用集中竞价方式,法律法规有明确规定的除外。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第9题：

开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。

A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

答案：B
解析：
证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户，并与其他自有产品账户相互隔离。

第10题：

证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用(　　)方式，法律法规有明确规定的除外。

A. 集中竞价
B. 拍卖竞价
C. 做市
D. 标购竞价

答案：A
解析：
证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。

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