第1题:
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
A.3
B.5
C.7
D.8
第2题:
第3题:
中国证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》,对其采取监管措施,但对保荐机构不能采取监管措施。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务枧构及其人员,违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定,由中国证监会依法采取( )等监管措施。 A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.记入波信档案
第9题:
第10题: