在证券经纪商与客户的委托代理关系中,客户是()。Ⅰ.代理人Ⅱ.授权人Ⅲ.委托人Ⅳ.受托人

题目
在证券经纪商与客户的委托代理关系中,客户是()。
Ⅰ.代理人
Ⅱ.授权人
Ⅲ.委托人
Ⅳ.受托人

A:Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ
参考答案和解析
答案:A
解析:
在证券经纪商与客户的委托代理关系中,客户是授权人、委托人。
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第1题:

在证券经纪关系中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
在证券经纪关系中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。

第2题:

证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查.

A.委托资金

B.代理人

C.经纪商

D.委托单


正确答案:D
7.D【解析】在验证时,要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查,同一性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查,包括委托人所提供的证件一致及证件与委托单一致两

第3题:

下列各项关于证券经纪商的叙述,.正确的是( ).

A.证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人

B.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系

C.证券经纪商承担交易中的价格风险

D.证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行


正确答案:ABD
90. ABD【解析】证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行,但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

第4题:

在证券经纪关系中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。( )


正确答案:√

第5题:

在证券经纪关系中,证券经纪商是( )。

A.授权人

B.受托人

C.委托人

D.代理人


正确答案:BD

第6题:

在证券经纪业务中,证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
在证券经纪业务中,证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系。

第7题:

以下关于委托单的说法,不正确的是( )。

A.具有与委托合同相同的法律效力

B.具备委托合同应具备的主要内容

C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务

D.委托关系表现为:客户是授权人、委托人;证券经纪商是代理人、受托人


正确答案:A
 [答案] A
[解析] A项只有经投资者和证券经纪商双方签字和盖章,委托单才具有与委托合同相同的法律效力。

第8题:

下列关于委托单的说法中,不正确的是( )。

A.具有与委托合同相同的法律效力

B.具备委托合同应具备的主要内容

C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务

D.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份


正确答案:A
32.A【解析】只有经投资者和证券经纪商双方签字和盖章,委托单才具有与委托合同相同的法律效力。

第9题:

证券经纪业务中,客户是( ),证券经纪商是( )。 A.委托人,受托人 B.受托人,委托人 C.委托人,委托人 D.受托人,受托人


正确答案:A
【考点】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节,P72。

第10题:

客户与证券经纪商的委托关系表现为( )。 A.客户是授权人、委托人,证券经纪商是代理人、受托人 B.客户是代理人、委托人,证券经纪商是授权人、受托人 C.客户是授权人、受托人,证券经纪商是代理人、委托人 D.客户是代理人、受托人,证券经纪商是授权人、委托人


正确答案:A
熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节,P77。

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