机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向（ ）报告。 A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．高级管理人员或者董事会
正确答案：D
《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。
根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，则()。
A:从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B:机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告
C:向中国证券业协会报告
D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
答案：A,B
解析：
根据我国《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告；中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。
根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。
A:证券交易所
B:中国证监会派出机构
C:证券业从业人员所在机构
D:中国证券业协会
答案：D
解析：
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则，中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。
证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有()。
A:通过内部程序报告
B:机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告
C:向中国证券业协会报告
D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
答案：A,B
解析：
根据《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定了从业人员对违法违规指令的报告义务。据此规定，从业人员在发现违法违规行为时，首先要通过内部程序报告；机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告。
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。（ ）
答案：对
解析：
参见《期货从业人员管理办法》第十九条第一款规定。
.：.；第1.题：在反洗钱任务中，记录保控制度的内容是( ) (4分) A: 会议记录 B: 出差记录 C: 买卖记录 D: 说话记录第2.题：按照的规定，证券业从业人员遭到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决议、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起 内向中国证券业协会报告。 (4分) A: 三个任务日 B: 五个任务日 C: 十个任务日 D: 十五个任务日 第3.题：按照的规定，从业人员应经过 向中国证券业协会恳求执业注册。 (4分) A: 证券买卖所 B: 中国证监会 C: 所在机构 D: 地方证监局 第4.题：按照的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处置的，证券业从业人员应及时向 报告。 (4分) A: 董事会 B: 司法机关 C: 所在机构的高级管理人员 D: 中国证监会或者中国证券业协会 第5.题：按照及相关规那么的规定，普通证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于 。 (4分) A: 20学时 B: 15学时 C: 10学时 D: 5学时 第6.题：金融机构违反，由中国人民银行按照第三十一条、第三十二条的规定予以处分；区别不同情形，向中国银行业监视管理委员会、中国证券监视管理委员会或者中国保险监视管理委员会建议采取以下措施，其中以下说法错误的选项是： (4分) A: 责令金融机构停业整顿 B: 吊销其营业执照 C: 取消金融机构直接担任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资历、制止其从事有关金融行业的任务 D: 责令金融机构对直接担任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 第7.题： 是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱任务进展监视管理。 (4分) A: 中国银行业监视管理委员会 B: 中国人民银行 C: 中国证券监视管理委员会 D: 中国保险监视管理委员会 第8.题：单笔或者当日累计人民币买卖万元以上或者外币买卖等值1万美圆以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他方式的现金收支
期货公司高级管理人对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向（ ）报告。
A、中国证监会
B、向高级管理人员或者董事会报告
C、中国期货业协会
D、中国证监会派出机构
答案：B
解析：
第十九条机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。（ ）
答案：对
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第19条的规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。
期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ）。
A.立即向中国证监会报告
B.立即向中国期货业协会报告
C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告
D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
答案：D
解析：
《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。
期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。
A.先予执行，然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B.予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告
C.予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
D.先予执行，然后向中国期货业协会报告
答案：C
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第19条第1款的规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当按照以下程序处理（ ）。
A.先予执行然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B.予以抵制并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告
C.予以抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
D.先予执行然后向中国期货业协会报告
答案：C
解析：
《期货从业人员管理办法》第十九条机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。
