问题:以下属于营销人员的禁止行为的是()A、员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取等事宜B、违反规定泄露所掌握的客户信息;提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖C、与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
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问题:向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务时,如果客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或服务时,正确的应对方法是()。A、进行风险提示,客户经风险提示后仍坚持购买的,则同意客户购买B、直接让客户购买C、告知客户不能购买D、营业部先进行风险提示,客户经风险提示后仍坚持购买的,则应要求客户书面进行确认并记录保存
问题:尽职调查工作底稿及尽职调查报告应当妥善存档,保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于3年。
问题:《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()。A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任
问题:按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是()。A、业务创新和风险管理B、经营管理和执业行为C、投资决策和道德风险D、财务管理制度和流动性风险
问题:合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用。
问题:营销人员执业原则包括()A、诚实守信B、勤勉尽责C、公司利益优先D、客户利益优先
问题:证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品,服务或产品风险特征及告知情况应当以()方式记载、留存。A、书面B、电子C、书面或者电子D、口头
问题:甲租赁公司向乙财务公司借款20万元,乙要求甲提供担保,甲便将出租给丙公司使用的一台吊车出质给乙公司。甲公司随即通知了丙公司,后甲公司因经营困难又将该吊车出卖给丁公司,并通知丙公司将该吊车交付给丁公司。对于甲公司的出质和出卖行为,下列表述正确的是()A、甲公司的出质行为不发生效力,因为甲公司未实际将该吊车交付给乙公司B、甲公司的出质行为已发生效力,因为甲公司已通知了丙公司C、甲公司的出卖行为有效,因为甲公司对该吊车仍享有所有权D、甲公司的出卖行为效力未定,因为乙公司对该吊车享有质权
问题:证券经纪人与证券公司的法律关系是()A、劳动合同关系B、委托代理关系C、承揽合同关系D、居间合同关系
问题:证券营业部向证监局报送监管报表,属日常管理工作,错报、漏报,及时更正即可,不会影响业务,也不会造成分类评价扣分。
问题:按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的,应当按要求成立评估小组。
问题:依据《反洗钱法》的规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全(),履行反洗钱义务。A、客户身份识别制度B、客户身份资料和交易记录保存制度C、大额交易和可疑交易报告制度D、责任追究制度
问题:按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度。
问题:依照《公司法》的规定,公司发行新股,股东大会应当对一些事项作出决议,以下不属于股东大会需要做出的决议的是:()A、新股种类及数额、发行价格B、新股发行需聘请的承销机构C、新股发行的起止日期D、向原有股东发行新股的种类及数额
问题:以下关于经纪人管理的描述正确的是()A、营业部可以安排营销人员相互进行客户回访,只是回访后要作出完整记录B、证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息,客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的C、证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理,不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息D、作为一名经纪人,证券公司需要按协议支付提成,不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
问题:证券经纪人执业注册登记事项包括()。A、证券经纪人的姓名、身份证号码B、代理权限、代理期间C、服务的证券营业部、执业地域范围D、公司查询与投诉电话
问题:证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的,可以适当向其推介产品。
问题:基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事下列活动()。A、签订新的销售协议B、宣传推介基金C、发售基金份额D、办理基金份额申购
问题:在提出申请成为证券经纪人时,申请人应当提供以下哪些材料()A、身份证原件B、学历证明原件C、照片