证券公司对分支机构的防范重点是（）。A、操作市场B、越权经营C、预算失控D、道德风险

题目

证券公司对分支机构的防范重点是（）。

A、操作市场
B、越权经营
C、预算失控
D、道德风险

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第1题：

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（）

正确答案：×
【考点】掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P298。

第2题：

证券公司对业务创新应重点防范违法违规，规模失控、决策失误等风险。（）

正确答案：√

第3题：

证券公司内部控制的目标不包括（）。

A．提高证券公司经营效率和效果

B．防范经营风险和道德风险

C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平

D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

正确答案：C
C
本题考查证券公司内部控制的目标，选项C不包括在内。

第4题：

证券公司的内部控制目标包括()。

A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B:防范经营风险和道德风险
C:保障客户及证券公司资产的安全、完整
D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

答案：A,B,C

解析：

有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：(1)保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；(2)防范经营风险和道德风险；(3)保障客户及证券公司资产的安全、完整；(4)保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；(5)提高证券公司经营效率和效果。而D项属于证券公司完善内部控制机制的独立性原则。

第5题：

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（)

答案：B

解析：

【详解】B。证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

第6题：

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．市场风险、管理风险

正确答案：ABC
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。

第7题：

证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（）。

A．越权经营

B．预算失控

C．道德风险

D．决策失误

正确答案：D

第8题：

资产管理业务内部控制的要求有（）。 A．防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险 B．资产管理业务可以与自营业务联系起来 C．制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险 D．尽量扩大资产管理业务规模

正确答案：AC
【考点】掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P298。

第9题：

证券公司自营业务内部控制的重点是()。

A:规模失控和决策失误
B:超越授权
C:变相自营和账外自营
D:操纵市场和内幕交易

答案：A,B,C,D

解析：

证券公司应加强自营业务的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相经营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

第10题：

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（ )

答案：B

解析：

。证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

证券公司对分支机构的防范重点是（）。A、操作市场B、越权经营C、预算失控D、道德风险

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