对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以

对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料． ( )

对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。 （ ）

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。

A．中国证券监督管理委员会

B．公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构

C．证券交易所

D．证券登记结算机构

我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。 （ ）

证券公司对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。 A．中国证券监督管理委员会 B．公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构 C．证券交易所 D．证券登记结算机构

对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。（ ）

此题为判断题(对，错)。

证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 （ ）

A．正确

B．错误

中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。

A．证券公司向监管机构的报告制度

B．举报制度

C．信息披露

D．检查制度

对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不 得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资 料。 （ ）