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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以

题目
单选题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（  ）的监管措施。①出示警示函②责令管理违规业务③监督谈话④责令改正
A

①②④

B

①②③④

C

①③

D

①③④

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
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第1题：

单选题
下列关于佣金管理的表述错误的是（  ）。
A

佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

B

证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定

C

证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法

D

证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致


正确答案： A
解析：

第2题：

单选题
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（　　）列入公司法定公积金。[2017年9月真题]
A

20%

B

15%

C

10%

D

25%


正确答案： A
解析：
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。

第3题：

单选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（  ）。
A

证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

B

证券公司中从事承销业务的人员

C

证券公司相关业务部门的管理人员

D

证券登记结算机构的工作人员


正确答案： D
解析：

第4题：

单选题
证券交易内幕信息的知情人不包括（　　）。
A

发行人及高级管理人员

B

持有公司4%股份的股东

C

发行人控股的公司

D

证券监督管理机构工作人员


正确答案： A
解析：
根据《证券法》第五十一条，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人及其董事、监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；⑥因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；⑧因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；⑨国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

第5题：

单选题
发行上市信息披露的基本要求不包括(     )。
A

全面性

B

真实性

C

时效性

D

完整性


正确答案： C
解析：

第6题：

单选题
下列不属于外汇期货的标的物有（） Ⅰ.商品 Ⅱ.股票 Ⅲ.期权 Ⅳ.货币
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅲ、Ⅳ


正确答案： B
解析： 外汇期货是以货币为标的物的期货合约。

第7题：

单选题
甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是（ ）。
A

分立后，原甲公司的债务由集团公司继承

B

因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人

C

甲公司分立事宜应当在报纸上公告

D

甲公司分立应当取得债权人同意


正确答案： D
解析：

第8题：

判断题
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 暂无解析

第9题：

单选题
客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（  ）的自有资产相互独立、分别管理。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.指定商业银行 Ⅲ.资产托管机构 Ⅳ.保险公司
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： A
解析：

第10题：

单选题
下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是（　　）。[2017年6月真题]
A

《证券公司融资融券业务管理办法》

B

《公司债券发行与交易管理办法》

C

《证券公司监督管理条例》

D

《中华人民共和国证券投资基金法》


正确答案： A
解析：
由国务院制定并颁布的证券行政法规主要包括《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。

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