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组织结构应当权责分明、相互制约体现的是股权投资基金管理人内部控制

题目

组织结构应当权责分明、相互制约体现的是股权投资基金管理人内部控制的（）原则。

  • A、相互制约
  • B、成本效益
  • C、适时性
  • D、全面性
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第1题：

公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡，这体现了基金管理公司内部控制应遵循的（ ）。

A．成本效益原则

B．有效性原则

C．独立性原则

D．相互制约原则


正确答案：D
D
相互制约原则是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

第2题：

( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A、健全性原则
B、有效性原则
C、独立性原则
D、相互制约原则


答案：D
解析：
相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

第3题：

组织结构应当权责分明、相互制约体现的是股权投资基金管理人内部控制的( )原则。

A.相互制约

B.成本效益

C.适时性

D.全面性


正确答案：A
解析：股权投资基金管理人内部控制的原则中，相互制约原则是指组织结构应当权责分明、相互制约。

第4题：

管理人内部控制的成本效益原则是指（ ）。

A.组织结构应当权责分明、相互制约
B.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果
C.股权投资基金管理人应当定期评价内部控制的有效性
D.建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行

答案：B
解析：
成本效益原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。

第5题：

(2017年)私募基金管理人内部控制制度相互制约原则，是指（ ）。

A.内部人员相互制约、相互监督
B.管理部门相对独立、互相牵制
C.组织结构权责分明、相互制约
D.内部流程相对清晰、相互制约

答案：C
解析：
基金管理人内部控制制度相互制约原则是指组织结构应当权责分明、相互制约。

第6题：

（ ）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.有效性
B.健全性
C.相互独立
D.相互制约

答案：D
解析：
相互制约指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

第7题：

（ ）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.独立性
B.健全性
C.相互制约
D.成本效益

答案：C
解析：
相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 本题考察内部控制的五原则

第8题：

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，权责分明，相互制衡，体现的是基金销售机构内部控制的( )原则。

A.健全性

B.有效性

C.相互制约

D.独立性


参考答案：D

第9题：

股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则有（ ）。
Ⅰ.全面性原则
Ⅱ.相互制约原则
Ⅲ.执行有效原则
Ⅳ.审慎性原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案：A
解析：
股权投资基金管理人内部控制应当遵循以下六项原则：全面性原则、相互制约原则、执行有效原则、独立性原则、成本效益原则、适时性原则。

第10题：

在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了（ ）。

A.全面性原则
B.执行有效原则
C.独立性原则
D.相互制约原则

答案：C
解析：
管理人内部控制原则中的独立性原则是指各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。

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