期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以()为核心的客户管理和服务制度。
第1题:
上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是( )。 A.了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力 B.建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度 C.选择适当的投资者参与相应类型的债券交易 D.建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度
第2题:
期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。( )
第3题:
期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以( )为核心的客户管理和服务制度。
A.内部风险控制
B.合规、稽核
C.了解客户和分类管理
D.了解客户和风控
第4题:
以下关于期货公司会员单位的说法,正确的是()。
第5题:
根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排,这称为()。
第6题:
股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的( ),选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。A.风险认知水平
B.投资技能和风险控制能力
C.风险认知和控制能力
D.产品认知水平和风险承受能力
第7题:
第8题:
期货公司会员单位应建立( )制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。
A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务
B.公平适当
C.以投资者适当性为标准
D.正确一致性为原则
第9题:
上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是()。
第10题:
下列关于期货公司的说法中,正确的是()。