期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以()为核心的客户管理和服务制度。A、内部风险控制B、合规、稽核C、了解客户和分类管理D、了解客户和风控

题目

期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以()为核心的客户管理和服务制度。

  • A、内部风险控制
  • B、合规、稽核
  • C、了解客户和分类管理
  • D、了解客户和风控
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第1题:

上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是( )。 A.了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力 B.建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度 C.选择适当的投资者参与相应类型的债券交易 D.建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度


正确答案:ABC
【考点】熟悉投资者教育、 适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节,P109。

第2题:

期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。( )


正确答案:√

第3题:

期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以( )为核心的客户管理和服务制度。

A.内部风险控制

B.合规、稽核

C.了解客户和分类管理

D.了解客户和风控


正确答案:C

第4题:

以下关于期货公司会员单位的说法,正确的是()。

  • A、建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
  • B、遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定
  • C、建立健全内控合规制度
  • D、会员单位开户时,向投资者充分揭示股指期货风险

正确答案:A,B,C,D

第5题:

根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排,这称为()。

  • A、股指期货投资者适当性制度
  • B、股指期货风险监管制度
  • C、股指期货投资者适应性制度
  • D、股指期货投资者选择性制度

正确答案:A

第6题:

股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的( ),选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。A.风险认知水平

B.投资技能和风险控制能力

C.风险认知和控制能力

D.产品认知水平和风险承受能力


正确答案:D

第7题:

期货公司会员单位应当建立以( )为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。

A.客户利益最大化
B.客户意见调查和投诉管理
C.了解客户和分类管理
D.安全和风险

答案:C
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条规定,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

第8题:

期货公司会员单位应建立( )制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。

A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务

B.公平适当

C.以投资者适当性为标准

D.正确一致性为原则


正确答案:A

第9题:

上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是()。

  • A、了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力
  • B、建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度
  • C、选择适当的投资者参与相应类型的债券交易
  • D、建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度

正确答案:A,B,C

第10题:

下列关于期货公司的说法中,正确的是()。

  • A、期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究
  • B、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
  • C、期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
  • D、期货公司应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密

正确答案:A,B,C,D

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