受益所有人身份识别工作有关的信息包括()。A、姓名B、地址C、集中管控D、身份证号码E、身份证有效期限

题目

受益所有人身份识别工作有关的信息包括()。

  • A、姓名
  • B、地址
  • C、集中管控
  • D、身份证号码
  • E、身份证有效期限
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第1题:

对客户受益所有人身份识别时,应登记客户受益所有人的姓名、()、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期限。

A、地址

B、国籍

C、电话

D、出生日期


参考答案:A

第2题:

中国人民银行下发《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)规定义务机构应当登记客户受益所有人的哪些内容:姓名、地址、身份证或者身份证证明文件的种类、号码和有效期限()

A.姓名

B.地址

C.身份证或者身份证证明文件的种类、号码

D.身份证或者身份证证明文件的有效期限


答案:ABCD

第3题:

单位客户的身份基本信息包括()。

A.客户的名称、住所、经营范围

B.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限

C.控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

D.法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

E.受益所有人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限


参考答案:ABCDE

第4题:

自然人客户的身份基本信息包括姓名、性别、国籍信息、职业、()、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。

  • A、身份证登记地址或者工作单位地址
  • B、住所地或者工作单位地址
  • C、身份证登记地址
  • D、工作单位地址

正确答案:B

第5题:

客户身份基本信息九大要素包括姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期限。


正确答案:正确

第6题:

客户在业务存续期间要求变更有关信息的,证券期货业机构应重新识别客户身份,有关信息包括()

A、身份证号码

B、身份证件或者身份证明文件种类

C、注册资本

D、姓名或名称


答案:ABCD

第7题:

法人保全反洗钱工作中需要核对收益所有人的哪些信息?()

A.受益所有人的姓名;

B.地址;

C.身份证件或者

D.身份证明文件的种类、号码;

E.证件有效期限


参考答案:ABCD

第8题:

按照客户身份识别制度要求,对私客户身份基本信息包括()。

A.姓名

B.性别

C.国籍

D.身份证件或者身份证明文件的有效期限

E.联系方式


参考答案:ABCDE

第9题:

新装宽带时,需要记录哪些信息()

  • A、身份证号码
  • B、安装地址
  • C、宽带账号
  • D、姓名

正确答案:A,B,D

第10题:

在客户信息收集中,个人客户需收集哪些信息?()

  • A、姓名
  • B、身份证号码
  • C、常用手机号、家庭电话号码
  • D、常住地址

正确答案:A,B,C,D

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