对于中风险等级的客户,各机构应每()对客户资料信息进行审核和更新

题目

对于中风险等级的客户,各机构应每()对客户资料信息进行审核和更新。

  • A、年
  • B、半年
  • C、季
  • D、月
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第1题:

风险等级划分后,金融机构应( )

A.根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息

B.对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核

C.对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每半年进行一次审核

D.风险划分标准报送中国人民银行


答案:ABCD

第2题:

基金管理公司对于中等风险类别的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息。( )


正确答案:×
【解析】答案为B。基金管理公司对于风险高等级的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息;对于中等风险等级的客户,至少每年进行一次审核。

第3题:

金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每年进行一次审核。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错

第4题:

对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料信息,并定期对客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。

A.季度

B.半年

C.一年

D.三年


正确答案:D

第5题:

义务机构应当根据客户的洗钱风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对洗钱风险等级最高的客户,至少()进行一次审核。

A.每3个月

B.每半年

C.每9个月

D.每年


参考答案:B

第6题:

对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料,客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。

A、季度;

B、半年;

C、一年;

D、三年。


参考答案:D

第7题:

基金管理公司对于( )的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息。 A.低风险等级客户 B.中等风险等级客户 C.高风险类别 D.无风险客户


正确答案:C
了解基金销售中的反洗钱要求。见教材第六章第五节,P161。

第8题:

银行机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或者账户,至少每()进行一次审核。

A、季度

B、半年

C、一年

D、两年


参考答案:B

第9题:

金融机构应当根据客户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构等级最高的客户或者账户,至少每()进行一次审核

A.季度

B.半年

C.年

D.2年


答案:B

第10题:

各级经营机构应根据客户的洗钱风险等级,定期审核、更新客户的身份基本信息,持续关注客户的日常经营活动和交易情况。对高风险等级的客户,至少()审核一次;对中、低风险等级的客户至少()审核一次。

  • A、每年;每两年
  • B、每月;每半年
  • C、每季度;每年
  • D、每月;每季度

正确答案:C

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