利用客户自身特点所隐含的风险因素,风险大小通过客户的基本身份信息及其真实性、准确性和完整性来衡量属于()。
第1题:
基金管理公司对于( )的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息。 A.低风险等级客户 B.中等风险等级客户 C.高风险类别 D.无风险客户
第2题:
利用客户自身特点所隐含的风险因素,风险大小通过客户的基本身份信息及其真实性、准确性和完整性来衡量属于()。
A.客户身份风险因素
B.客户地域风险因素
C.客户行业风险因素
D.客户交易风险因素
第3题:
按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户身份等因素,分行将客户划分为高风险客户、中高风险客户、中风险客户、中低风险客户和低风险客户五个风险等级,并在持续关注的基础上适时调整客户的风险等级。
此题为判断题(对,错)。
第4题:
客户洗钱风险等级分类,是指根据()等信息,考虑国籍、地域、行业、职业、客户是否为外国政要等因素,结合相应的分类标准划分客户洗钱风险等级。
第5题:
客户风险分类评定小组的工作职责为()。
第6题:
A.客户所在的地域
B.客户所从事的行业
C.客户的身份
D.业务种类
第7题:
客户服务中心的身份验证主要是通过()确认客户身份,防范风险。
第8题:
基金管理公司对于中等风险类别的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息。( )
第9题:
首席风险官应当保守()的商业秘密和客户信息。
第10题:
证券公司在与客户建立业务关系、初次划分客户风险等级时,应与客户身份识别工作同时进行,并着重关注客户身份、地域、业务和行业风险因素。