()部门及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
第1题:
企业领导体制的监控系统的根本任务有( )。
A.对执行系统的运行进行必要监督和控制
B.随时发现并纠正决策和方案中存在的问题
C.履行并落实战略决策和行动方案
D.防止部门和单位的工作不及时或不到位
E.在损失出现之前就及时发现问题并及时采取纠正措施
第2题:
此题为判断题(对,错)。
第3题:
此题为判断题(对,错)。
第4题:
网上银行反洗钱工作纳入稽核监督检查工作范围,各相关部门应采取常规检查和专项检查相结合的方式,分层次、有重点地开展反洗钱检查监督,及时发现和整改反洗钱工作中的问题。
第5题:
此题为判断题(对,错)。
第6题:
此题为判断题(对,错)。
第7题:
反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。()
第8题:
反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。()
第9题:
以下关于合规性评价说法不正确的是()。
第10题:
不合规项已通过EMS过程予以识别并纠正,则不合规项需要升级为不符合。