基本管理制度
部门规章
业务操作手册
内控大纲
第1题：
下列属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。
A．证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
B．基金管理公司的管理人员和业务人员
C．从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
第2题：
第3题：
根据《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》规定，理财类业务管理人员的资格要求主要有()。
A、对理财类业务活动相关法律法规、行政规章
B、具备大专以上学历水平及相关监管部门要求的和监管要求等有充分的了解和认识行业资格
C、总行及其一级分行基金业务负责人、业务管
D、严格遵守我行理财类业务的规定和业务流理人员应取得中国证券业执业证书(基金)程，严禁各类违规越权操作
第4题：
第5题：
第6题：
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。
A．证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
B．基金管理公司的管理人员和业务人员
C．从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员
D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
第7题：
第8题：
储蓄业务相关管理部门应开展业务检查工作，业务检查的内容包括()。
A、各项个人人民币储蓄业务是否均已制定相关业务规定
B、储蓄业务相关管理部门是否及时有效的组织业务培训
C、储蓄业务人员是否实行岗位轮换
D、储蓄业务各级管理人员及营业人员是否已知会相关业务规定和操作规程
第9题：
第10题：
为全面了解业务现况与未来需求，准确把握管理要求，在IT项目需求调研阶段，需要业务部门负责或参与以下工作：（）