违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

一次违规行为触及多个合规风险点，按照（）原则对照（）级别的风险点积分标准进行积分。

题目
单选题
一次违规行为触及多个合规风险点，按照（）原则对照（）级别的风险点积分标准进行积分。
A

就轻；较低

B

就重；较高

C

适度；最高

D

适度；最低

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

A.合规风险的存在

B.合规风险发生的可能性

C.合规风险评估结果

D.合规风险产生的原因


正确答案：ABD

第2题：

对于合规风险发生概率，可以通过历史数据的积累、分析，得到每个()对应的违规行为发生概率。

A.合规风险点

B.合规风险事件

C.案件

D.风险事件


正确答案：A

第3题：

行业金融机构要按照部门间各有侧重、协调联动的原则,有效发挥业务条线、合规管理和风险控制等部门在案防工作中的作用,加强审计监督。同时,研究建立覆盖全部业务流程的(),防微杜渐,强化操作风险管理。

A.操作性违规积分管理制度

B.管理性违规积分管理制度

C.操作性违规行为处理制度

D.管理性违规行为处理制度


参考答案：A

第4题：

( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断．并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。


A.合规风险评估

B.合规风险识别

C.合规风险测试

D.合规风险监测

答案：B
解析：
题目所述是合规风险识别的定义。

第5题：

在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（）。

A．专业性原则
B．独立性原则
C．协调性原则
D．公正性原则

答案：D
解析：
合规管理的基本原则包括：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

第6题：

合规风险识别是通过收集和整理银行所有的()形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

A.合规风险管理流程

B.合规风险点

C.法律法规

D.规章制度


正确答案：B

第7题：

商业银行主要合规风险点包括( )

A.本行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题

B.业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患

C.内外部审计中发现的合规风险事件等信息

D.监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等


正确答案：ABCD

第8题：

合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、()。

A.分析合规风险形成或产生的原因

B.对合规风险进行“高、中、低”分类

C.划分“固有风险”和“剩余风险”

D.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示


正确答案：ABCD

第9题：

银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，这体现合规风险的( )。

A.分析
B.识别
C.测试
D.评估

答案：B
解析：
所谓合规风险识别，是指银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

第10题：

按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容（）。

  • A、报告期合规风险状况的变化情况
  • B、已识别的违规事件
  • C、已识别的合规缺陷
  • D、已采取的或建议采取的纠正措施

正确答案:A,B,C,D

更多相关问题
相关内容