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下列关于期货公司行为的表述，正确的是（　　）。

题目
多选题
下列关于期货公司行为的表述，正确的是（　　）。
A

对邵某等9名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000元

B

期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法

C

期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易

D

是否将邵某等9名客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定

参考答案和解析
正确答案： A,B
解析：
A项，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。BC两项，第三十一条第二款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。D项，《期货交易管理条例》第三十四条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
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相似问题和答案

第1题：

关于期货公司的行为的说法，正确的是（ ）。

A．期货公司可以从事期货自营业务

B．期货公司可以为其股东提供融资

C．期货公司可以对外提供担保

D．期货公司可以从事期货经纪业务


正确答案：D
本题考查期货公司的业务范围。《期货交易管理条例》第17条规定：“期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。”“期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。”“期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。…‘期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。”据此可知，选项D正确。

第2题：

下列关于期货居问人的表述中，正确的是（ ）。

A. 必须是自然人
B. 可以是自然人或法人
C. 必须是法人
D. 可以是期货公司在职员工

答案：B
解析：
期货居间人是指独立于期货公司和客户之外，接受期货公司委托进行居间介绍，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。需要注意的是，居间人与期货公司没有隶属关系，不是期货公司订立期货经纪合同的当事人。而且，期货公司的在职人员不得成为本公司和其他期货公司的居间人。

第3题：

下列关于责任承担的表述正确的是（ ）。

A．期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的应承，担赔偿责任

B．期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效

C．在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担80%的赔偿责任

D．期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担


正确答案：ABD

期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。

第4题：

下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（ ）。

A、期货公司向股东提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求
B、为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
C、期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
D、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

答案：A,D
解析：
《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

第5题：

下列关于期货公司与其控股股东关系的表述，正确的有（ ）。

A、为保护股东利益，期货公司应当向股东作出分红的承诺
B、期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求
C、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
D、期货公司可以向股东作出最低收益的承诺

答案：B,C
解析：
《期货公司监督管理办法》36条。

第6题：

下列关于期货居问人的表述中，正确的是（ ）。

A：必须是自然人
B：可以是自然人或法人
C：必须是法人
D：可以是期货公司在职员工

答案：B
解析：
期货居间人是指独立于期货公司和客户之外，接受期货公司委托进行居间介绍，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。需要注意的是，居间人与期货公司没有隶属关系，不是期货公司订立期货经纪合同的当事人。而且，期货公司的在职人员不得成为本公司和其他期货公司的居间人。

第7题：

下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（ ）。

A、期货公司依法设立后，即可从事金融期货经纪业务
B、期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格
C、期货公司从事商品期货经纪业务两年后，即可开展其他期货业务
D、期货公司依法设立后可从事商品期货经纪业务

答案：B,D
解析：
《期货公司管理办法》第十三条按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国正监会规定的其他业务。

第8题：

下列有关交割违约的表述正确的是( )。

A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约

B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约

C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割


正确答案：BCD
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十四条规定，在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。构成交割违约的，违约方应当承担违约责任；具有合同法第九十四条第(四)项规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。

第9题：

下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（ ）。

A、客户投诉档案应当至少保存20年
B、期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
C、期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档
D、期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

答案：D
解析：
《期货公司监督管理办法》第五十条规定，期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。

第10题：

下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（　　）。

A.期货公司依法成立后，即可从事金融期货经纪业务
B.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，即可开展其他期货业务
C.期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格
D.期货公司依法设立后，即可从事商品期货经纪业务

答案：C,D
解析：
《期货交易管理条例》第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。其第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务：从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。

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