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总行反洗钱岗位资格考试内容包括以下（）。

题目
单选题
总行反洗钱岗位资格考试内容包括以下（）。
A

反洗钱基础知识

B

反洗钱法律法规

C

反洗钱内控制度

D

以上均对

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第1题：

问答题
试论我国合作制金融机构与股份制商业银行的异同。

正确答案： 合作金融机构与股份制商业银行的主要区别有以下几点：
一是控股方式不同。股份制是从上至下控股；合作制则是从下至上控股，上一级机构为下一级机构所拥有，最基层的机构股份的持有人即入股社员是最终的所有者。
二是分配方式不同。股份制机构税后利润的分配是由股东大会决定，且所有利润最终要量化到每一股份；合作制机构税后利润在分配中要强制留出公共积累部分，而且公共积累不得私分，也不能最量化到每一股份。
三是管理方式不同。股份制的最高权力机构是股东大会，表决时实行“一股一票”制；合作制的最高权力机构是社员代表大会，表决时实行“一人一票”制。
四是经营目标不同。股份制的机构是以追求利润最大化为唯一目标；合作制的机构经营的宗旨是以为社区和入股社员服务为主，它也追求利润，但不是它的唯一目标。
合作金融机构与股份制商业银行的相同之处在于：我国合作金融机构（城乡信用社）吸收活期存款，具有创造存款货币的能力，从这一点来讲，它具备了商业银行的基本功能。从发展趋势上看，合作金融要生存发展也要进行商业化经营。
解析： 暂无解析

第2题：

单选题
中国反洗钱监测中心不具备下列哪项基本功能？（）
A

收集金融信息

B

分析金融信息

C

分发金融信息和分析结果

D

进行反洗钱行政调查


正确答案： B
解析： 暂无解析

第3题：

判断题
金融机构保存的客户身份资料发生变更的，应当立即中止为客户办理业务。
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

第4题：

单选题
选项中交易的发生额都在200万元以上，哪一种属于大额交易报告的范围。（）
A

国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易

B

国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易

C

商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付交易

D

法人、其他组织和个体工商户银行账户之间转账交易


正确答案： D
解析： 暂无解析

第5题：

问答题
人民银行对金融机构实施反洗钱现场检查，必要时可将检查情况通报给哪些机构？

正确答案： 中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会。
解析： 暂无解析

第6题：

问答题
商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构，应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额，但是拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资本总金额的多少？

正确答案： 60%
解析： 暂无解析

第7题：

单选题
（）负责低风险等级客户的最终认定。
A

分行内控合规部

B

支行营业室经理

C

分行会计部

D

总行内控合规部


正确答案： D
解析： 暂无解析

第8题：

问答题
请简述银监会“约法三章”内容。

正确答案： 银监会各级领导干部和工作人员在履行法定职责实施监管过程中，必须做到：
一、不得超越职权干预被监管单位授信（含贷款、担保、承兑、贴现等）、资产处置、项目投资等业务活动。
二、不得违反规定插手被监管单位人事安排和建设工程、物资采购招投标等事项。
三、不得接受被监管单位公款支付的宴请、高消费娱乐（健身）活动、旅游度假和现金、有价证券、支付凭证、贵重礼品等。
银监会各级领导干部和工作人员在严格遵守上述“约法三章”的同时，在内部公务活动中还要做到：不准搞“公关”、不准请客送礼、不准违反规定搞迎送。
解析： 暂无解析

第9题：

多选题
金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列风险因素（）
A

客户的特点或者账户的属性

B

信用等级

C

地域

D

业务

E

行业


正确答案： E,A
解析： 暂无解析

第10题：

单选题
根据我国现行法律，个人犯洗钱罪的，最高可判刑罚为：（）
A

十年以上有期徒刑

B

十年有期徒刑

C

无期徒刑

D

死刑


正确答案： B
解析： 暂无解析

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