单选题下列哪一项不是理财规划建议书的前言应该包括的（）。A 致谢B 理财规划建议书的由来C 姓名D 客户义务

题目

单选题

下列哪一项不是理财规划建议书的前言应该包括的（）。

致谢

理财规划建议书的由来

姓名

客户义务

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第1题：

综合理财规划建议书正文的写作步骤包括:a、确定客户的理财目标;b、完成分项理则规划;c、分析理财方案预期效果;d、完成理财规划方案的执行与调整部分;e、完备附件及相关资料。则综合理财规划建议书正文写作的正确步骤是( )。

A．abdce

B．badce

C．abcde

D．ebdac

正确答案：C

第2题：

理财规划师在为客户理财时，需要以理财规划建议书的形式将方案呈现给客户.关于理财规划建议书，下列说法正确的有()。

A:建议书的封面包括标题、执行该建议书的公司和出具日期
B:建议书须依照客户实际情况，不能基于假设而编制
C:理财规划是一个长期的过程，为了方便后续调整，在建议书中列出总体目标即可
D:建议书的前言部分，包括建议书的由来、所采用的资料来源、公司及客户的义务、免责条款、费用标准等内容。
E:对客户的家庭基本情况需要了解家庭成员结构、进行性格分析并了解其理财观念与偏好

答案：A,D,E

解析：

B项，在编制理财规划建议书时，需要提出一定的假设，包括通货膨胀率、投资收益率、收入增长率、学费上涨率、房产增值率等；C项，理财规划师需要根据客户的家庭状况、了解客户处于人生不同阶段、各个方面的理财目标，并进行分类，列出专项理财目标。

第3题：

理财规划建议书的封面一般不包括( )。

A．标题

B．理财规划目标

C．执行该理财规划的单位

D．出具报告的日期

正确答案：B

第4题：

下列关于理财规划建议书封面的说法，错误的是()。

A:一般包括三个方面：标题、执行该理财规划的单位、出具报告的日期
B:标题通常包括理财规划的对象名称及文种名称两部分
C:理财规划单位名称可以由理财规划师姓名替代
D:日期应以最后定稿，并经由理财规划师单位决策人员审核并签章，同意向客户发布的日期为准

答案：C

解析：

根据《理财规划师工作要求》的规定，理财规划师不得单独从业，而必须以所在机构的名义接受客户的委托，因此封面上务必注明受托单位名称，也可注明具体设定该项理财规划的理财规划师的名字，但不可仅注明理财规划师姓名，而缺少单位名称。

第5题：

理财规划的实施情况未必与理财规划建议书相符。()

答案：对

解析：

市场变幻莫测，可能与预测有出入，并导致理财规划实施情况与建议书不符。所以，建议书一定要写明，所有的规划都是基于一定的假设前提而指定的。

第6题：

关于专项理财规划建议书说法错误的是( )。

A．专项理财规划建议书涉及金额较小，基本都可以实现

B．专项理财规划建议书只需要考虑特定因素，不要求全面分析

C．专项理财规划建议书的施行要有优先顺序

D．专项理财规划建议书是独立执行的

正确答案：A

第7题：

理财规划建议书的前言内容之一“客户的义务”不包括()。

A:提供的全部信息内容须真实准确
B:提前缴纳足额的费用
C:客户需为协助理财规划师执行理财规划提供必要的便利
D:公司对制定的理财规划建议书拥有知识产权，未经本公司许可，客户不得许可给任何第三方使用，或在报刊、杂志、网络或其他载体予以发表或披露

答案：B

解析：

除ACD三项外，客户的义务还包括：①按照合同的约定及时交纳理财服务费；②向理财规划师及其所属公司提供与理财规划的制定相关的一切信息；③如在理财规划的制定及执行过程中，客户的家庭或财务状况发生重大变化，有义务及时告知理财规划师及其公司，便于调整方案。

第8题：

在理财规划方案建议书中需要约定客户义务，这部分主要包含在( )部分中。

A．前言

B．摘要

C．假设前提

D．正文

正确答案：A

第9题：

理财规划师为客户制订综合理财规划建议书的作用不包括()。

A:认识当前财务状况
B:明确现有问题
C:体现理财专业化程度
D:改进不足之处

答案：C

解析：

综合理财规划建议书的作用包括认识当前财务状况、明确现有问题和改进不足之处三个方面，不包括选项C。

第10题：

在理财规划方案建议书中需要约定客户义务，这部分主要包含在()部分中。

A:前言
B:摘要
C:假设前提
D:正文

答案：A

解析：

理财规划方案建议书的前言包括以下内容：①致谢；②理财规划建议书的由来；③理财规划建议书所用资料的来源；④公司义务；⑤客户义务；⑥免责条款；⑦费用标准。

下列哪一项不是理财规划建议书的前言应该包括的（）。

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