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福明公司为A股上市公司。2018年1月25日，福明公司实际控制人、董事长李某根据公司2017年度业绩情况，向董事会秘书赵某提出在当期实施股票“高送转”的利润分配动议。赵某起草了《高送转预期利润分配预案》等文件提交董事会审议，但由于董事会对具体实施方案存在较大分歧，未能形成有效决议，该方案未予披露。

题目
福明公司为A股上市公司。2018年1月25日，福明公司实际控制人、董事长李某根据公司2017年度业绩情况，向董事会秘书赵某提出在当期实施股票“高送转”的利润分配动议。赵某起草了《高送转预期利润分配预案》等文件提交董事会审议，但由于董事会对具体实施方案存在较大分歧，未能形成有效决议，该方案未予披露。
孙某为赵某好友。2018年1月底，孙某在一次商业宴会上向赵某打听福明公司2017年度业绩和利润分配情况。赵某告知孙某“业绩不错，可能会做‘高送转’，但董事会还没通过，具体还不好说”。得此答复后，孙某于2018年2月2日买入福明公司股票。
2018年2月5日，赵某根据董事会意见修改了利润分配方案。2018年2月26日（星期一），福明公司召开董事会通过了修改后的利润分配方案。根据该方案，以盈余公积金向全体股东每10股转增10股，并派发2元红利。3月1日，福明公司公告董事会决议。
赵某将“高送转”信息告知妻子程某。随后，程某又将该信息转告福明公司股东王某。王某遂通过其控制的越野投资有限公司于2018年2月中旬多次买入福明公司股票。此前，王某已持有福明公司2％的股份，越野投资不持有福明公司股份。
2019年3月，中国证监会对福明公司内幕交易案立案调查。孙某在内幕交易调查中抗辩：福明公司的“高送转”方案在2018年1月底时董事会尚未通过，赵某于2月5日才修改“高送转”方案，孙某在2月2日买入股票时内幕信息尚未形成，故其买入行为不构成内幕交易。
调查期间，中国证监会认定王某与越野投资在2018年2月购入福明公司股票时，构成一致行动人，购入后二者合计持股比例为5.9％，未按规定履行重大持股信息披露义务。王某在内幕交易调查中未对自己的买入行为给出正当理由，但辩称：其于2018年2月的股票买入行为，属于相关司法解释中规定的“持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5％以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份”的情形，不构成内幕交易。
要求：
根据上述内容，分别回答下列问题：
（1）本案“高送转”的利润分配方案是否构成内幕信息？并说明理由。
（2）赵某告知孙某“可能会做‘高送转’”的行为是否构成内幕交易？并说明理由。
（3）福明公司以盈余公积金转增股本的做法是否符合公司法律制度的规定？并说明理由。
（4）福明公司于2018年3月1日公告董事会决议，是否符合证券法律制度的规定？并说明理由。
（5）孙某关于其“在2月2日买入股票时内幕信息尚未形成”的抗辩是否成立？并说明理由。
（6）程某告知王某“福明公司将做‘高送转’”的行为是否构成内幕交易？并说明理由。
（7）王某所称“其于2018年2月的股票买入行为属于收购，不构成内幕交易”的抗辩理由是否成立？并说明理由。

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相似问题和答案

第1题：

甲股份有限公司（以下简称“甲公司”）于2011年3月成立，专门从事精密仪器生产。
孙某为该公司发起人之一，系公司第5名大股东。该公司章程规定：公司董事长由赵某担任，副董事长由钱某担任，经理由孙某提名并经董事会聘任，经理作为公司的法定代表人。
2016年9月，甲公司公开发行股票并上市。2018年5月，甲公司股东刘某在查阅公司2017年年度报告时发现：（1）2017年6月，钱某买入甲公司股票20000股；2017年11月，钱某将其中的10000股卖出，获利50余万元。（2）2017年12月，孙某转让了其持有的甲公司股票100000股。
2018年11月，甲公司股价下跌，赵某拟购入甲公司5万股股票，因资金不足，赵某向钱某请求借款100万元，但钱某提出只有在有担保时，才愿意提供借款。赵某请求甲公司为其借款提供担保。
2018年12月，甲公司召开董事会，甲公司共有董事11人，出席会议的有7人（包括赵某和钱某），董事会讨论了为赵某提供担保的问题，董事会认为赵某的经济状况良好，信用风险不大，同意为其借款提供担保，在董事会讨论该担保事项和对此进行决议时，赵某和钱某均予以回避且未参与表决，其余5位董事一致投票通过了该项决议。
郑某在2019年1月份买入甲公司股票5000股，成为甲公司的股东。郑某从甲公司的公告中发现了甲公司为赵某提供担保的事情后，于2019年2月份以自己的名义向人民法院提起诉讼，郑某认为董事会决议未获通过，理由是董事会批准甲公司为赵某提供担保的决议只有5名董事同意，不足全体董事的过半数。此后，郑某连续买入甲公司股票，持有甲公司股份总达到5%。
2019年3月1日，甲公司公告拟于4月1日召开年度股东大会。董事会推荐了3名独立董事候选人，其中，候选人齐某持有甲公司股份总额3%的股份。
2019年3月25日，郑某向甲公司董事会书面提出年度股东大会临时提案，要求罢免赵某的董事职务。甲公司董事会拒绝将该临时提案列为年度股东大会审议事项。
要求：
根据上述内容，分别回答下列问题。
（1）公司的法定代表人由经理担任是否符合《公司法》的有关规定 并说明理由。
（2）钱某是否有权将50余万元收益归其个人所有 并说明理由。
（3）孙某转让股票的行为是否合法 并说明理由。
（4）郑某有关董事会决议未获通过的观点是否成立 并说明理由。
（5）齐某是否符合甲公司独立董事的任职资格 并说明理由。
（6）2019年3月25日，郑某提出的临时提案是否应被列为甲公司年度股东大会临时提案 并说明理由。


答案：
解析：
（1）公司的法定代表人由经理担任符合《公司法》的有关规定。根据规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
（2）钱某无权将50余万元收益归其个人所有。根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员以及持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归上市公司所有。
（3）孙某转让股票的行为合法。根据规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。在本题中，孙某为发起人，甲公司于2016年9月上市，至2017年12月该股份转让时，已经超过1年。
（4）郑某有关董事会决议未获通过的观点不成立。根据规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。在本题中，董事赵某和钱某属于有关联关系的董事，二者回避表决后，无关联关系董事为9人，赞成票为5票，董事会作出决议符合规定。
（5）齐某不符合独立董事任职资格。根据规定，直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的自然人不得担任该上市公司的独立董事。
（6）郑某提出的临时提案不应列为年度股东大会的审议事项。根据规定，单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会。在本题中，郑某提出临时提案的时间距年度股东大会召开时间不足10日。

第2题：

赵某担任甲上市公司总经理，并持有该公司股票 10万股。钱某为甲公司董事长兼法定代表人。2011年 7月 1日，钱某召集甲公司董事会，9名董事中有 4人出席，另有 1名董事孙某因故未能出席，书面委托钱某代为出席投票；赵某列席会议。会上，经钱某提议，出席董事会的全体董事通过决议，从即日起免除赵某总经理职务。赵某向董事会抗议称：公司无正当理由不应当解除其职务，且董事会实际出席人数未过半数，董事会决议无效。公司于次日公布了董事会关于免除赵某职务的决定。12月 20日，赵某卖出所持的 2万股甲公司股票。
2011年 12月 23日，赵某向中国证监会书面举报称：（1）甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全体董事提供低息借款，用于个人购房；（2）2011年 4月 1日，公司召开的董事会通过决议为母公司丙公司向银行借款提供担保，但甲公司并未公开披露该担保事项。2012年 1月 16日，中国证监会宣布对甲公司涉嫌虚假陈述行为立案调查。3月 1日，中国证监会宣布：经调查，甲公司存在对外提供担保未披露情形，构成虚假陈述行为；决定对甲公司给予警告，并处罚款 50万元；认定钱某为直接责任人员，并处罚款 10万元；认定董事李某等人为其他直接责任人员，并处罚款 3万元。钱某辩称，公司未披露担保事项是公司实际控制人的要求，自己只是遵照指令行事，不应受处罚；李某则辩称，自己是独立董事，并不直接参与公司经营管理活动，因此不应对公司的虚假陈述行为承担任何责任。中国证监会未采纳钱某和李某的抗辩理由。中国证监会对甲公司的行政处罚生效后，有投资者拟对甲公司提起民事赔偿诉讼。其中，吴某于 2011年 6月 20日买入甲公司股票 1万股，于 2012年 1月 5日卖出，损失 1万元；郑某于 2011年 4月 5日买入甲公司股票 1万股，2012年 2月 5日卖出，损失 1万元。根据上述内容，分别回答下列问题：
（1）2011 年7 月1 日甲公司董事会的出席人数是否符合规定？并说明理由。
（2）甲公司董事会能否在无正当理由的情况下解除赵某的总经理职务？并说明理由。
（3）2011 年12 月20 日赵某卖出所持甲公司2 万股股票的行为是否合法？并说明理由。
（4）乙公司向甲公司的所有董事提供低息借款购房的行为是否合法？并说明理由。
（5）2011 年4 月1 日甲公司董事会通过的为丙公司提供担保的决议是否合法？并说明理由。
（6）钱某和李某各自对中国证监会行政处罚的抗辩能否成立？并分别说明理由。
（7）投资者周某、吴某和郑某能否获得证券民事损害赔偿？并分别说明理由。


答案：
解析：
（1）2011年 7月 1日甲公司董事会的出席人数符合规定。根据公司法律制度的规定，董事
会会议应有过半数董事出席方可举行，但董事因故不能出席的，可以书面委托其他董事代为出席。甲公司有 9名董事，4名实际出席，1名委托他人出席，符合过半数要求。
（2）董事会可在无正当理由的情况下解除赵某的总经理职务。根据公司法律制度的规定，董事会有权解聘公司总经理，并不需要理由。
（3）2011年 12月 20日赵某卖出甲公司 2万股股票的行为不合法。根据公司法律制度的规定，公司高级管理人员在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
（4）乙公司向甲公司所有董事提供低息购房借款的行为不合法。根据公司法律制度的规定，公司不得通过子公司向高级管理人员提供借款。
（5）2011年 4月 1日甲公司董事会通过的为丙公司提供担保的决议不合法。根据公司法律制度的规定，公司为公司股东提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。
（6）钱某的抗辩理由不能成立。根据证券法律制度的规定，上市公司董事负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和公平的义务。公司董事受到实际控制人控制这一情形不得单独作为不予处罚的理由。李某的抗辩理由不能成立。根据证券法律制度的规定，上市公司董事负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和公平的义务。不直接从事经营管理不得单独作为不予处罚的情形认定。
（7）吴某不能获得证券民事损害赔偿。根据证券法律制度的规定，吴某在虚假陈述揭露日之前已经卖出了股票，因此不能推定其损失与虚假陈述之间存在因果关系。郑某能够获得证券民事损害赔偿。因为郑某在虚假陈述实施日（2011年 4月 1日+2个交易日）之后买入甲公司股票，并在虚假陈述揭露日之后卖出该股票而发生亏损，可以推断其损失与虚假陈述之间存在因果关系。

第3题：

根据《公司法》的规定，某国有独资公司的下列行为中合法有效的是（　）。

A.董事会成员以互选的方式决定张某为董事长
B.董事会决议由董事李某兼任总经理
C.董事会决议同意董事王某任另外一家与本公司没有竞争关系的有限公司的经理
D.董事会制订公司的年度财务预算方案

答案：D
解析：
国有独资公司的董事长、副董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中“指定”，A不符合规定。经国有资产监督管理机构同意，董事会成员可以兼任经理，B不符合规定。国有独资公司的董事长、副董事长、董事、高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经济组织兼职，C不符合规定。

第4题：

下列各项行为中，属于法律禁止的交易行为的是（）

  • A、某上市公司董事会秘书赵某在辞职后2个月将所持原公司股票卖出
  • B、某上市公司监事钱某在辞职2年后，由于对原公司较有好感，买进原公司大量股票
  • C、某上市公司财务负责人孙某在公司内幕信息披露前建议好友买进该公司股票
  • D、某上市公司总经理李某在辞职一年半后，从公司董事长处得知公司将增资扩股，便大量买进公司股票

正确答案:A,C,D

第5题：

王某 2018 年 4 月持有某上市的甲公司股票 10 000 股,12 月该上市公司 2017 年度的利润分配方案为每 10 股送 3 股,并于 2019 年 2 月份实施,该股票的面值为每股 1 元。上市公司应扣缴王某的个人所得税( )。

A. 150 元
B. 300 元
C. 600 元
D. 3 000 元

答案：B
解析：
个人从公开市场取得上市公司股票的股息红利所得,根据持股期限分别按全额(1 个月以内)、减按 50%(1 个月至 1 年)、免税(1 年以上)计入应纳税所得额。应扣缴个人所得税=10 000÷10×3×1×50%×20%=300(元)。

第6题：

福明公司为 A 股上市公司。2018 年 1 月 25 日，福明公司实际控制人、董 事长李某根据公司 2017 年度业绩情况，向董事会秘书赵某提出在当期实施股票 “高送转”的利润分配动议。赵某起草了《高送转预期利润分配预案》等文件提 交董事会审议，但由于董事会对具体实施方案存在较大分歧、未能形成有效决议， 该方案未予披露。
孙某为赵某好友，2018 年 1 月底，孙某在一次商业宴会上向赵某打听福明 公司 2017 年度业绩和利润分配情况，赵某告知孙某“业绩不错，可能会做‘高
送转’，但董事会还没通过，具体还不好说”。得此答复后，孙某于 2018 年 2月 2 日买入福明公司股票。
2018 年 2 月 5 日，赵某根据董事会意见修改了利润分配方案。2018 年 2 月26 日（星期一），福明公司召开董事会通过了修改后的利润分配方案。根据该方案，以盈余公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，并派发 2 元红利。3 月 1 日 公司公告董事会决议。
赵某将“高送转”信息告知妻子程某。随后，程某又将该信息转告福明公司 股东王某。王某通过其控制的越野投资有限公司（简称“越野投资”）于 2018 年 2 月中旬多次买入福明公司股票。此前，王某已持有福明公司 2%的股份，越 野投资不持有福明公司股份。
2019 年 3 月起，证监会对福明公司内幕交易案立案调查，孙某在内幕交易调查中抗辩：福明公司的“高送转”方案在 2018 年 1 月底时董事会尚未通过：
赵某于 2 月 5 日才修改“高送转”方案；孙某在 2 月 2 日买入股票时内幕信息尚 未形成，故其买入行为不构成内幕交易。调查期间，证监会认定王某与越野投资 在 2018 年 2 月购入福明公司股票时，构成一致行动人：购入后二者合计持股比 例为 5.9％，未按规定履行重大持股信息披露义务，王某在内幕交易调查中未对 自己的买入行为给出正当理由，但辩称：其于 2018 年 2 月的股票买入行为，属 于相关司法解释中规定的“持有或通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司 5％以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份”的情形，不构 成内幕交易。
根据上述内容，分别回答下列问題:
（1）本案“高送转”的利润分配方案是否构成内幕信息？并说明理由。
（2）赵某告知孙某“可能会做‘高送转’”的行为是否构成内幕交易？并 说明理由。
（3）福明公司以盈余公积金转增股本的做法是否符合公司法律制度的规 定？并说明理由。
（4）福明公司于 2018 年 3 月 1 日公告董事会决议，是否符合证券法律制度 的规定？并说明理由。
（5）孙某关于其“在 2 月 2 日买入股票时内幕信息尚未形成”的抗辩是否 成立？并说明理由。
（6）程某告知王某“福明公司可将做‘高送转’”的行为是否构成内幕交 易？并说明理由。
（7）王某所称“其于 2018 年 2 月的股票买入行为属于收购，不构成内幕交 易”的抗辩理由，是否成立？并说明理由。


答案：
解析：
（1）本题考核内幕信息。构成内幕信息。根据规定，公司分配股利或者增 资的计划属于内幕信息。
（2）本题考核内幕交易行为。构成内幕交易。根据规定，在内幕信息敏感期内，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，不得买卖该公司的证券，或 者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。赵某属于内幕信息知情人，其在内幕 信息敏感期内泄露信息的，构成内幕交易行为。
（3）本题考核公司的财务会计。福明公司的做法符合规定。根规定，公司 的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。
（4）本题考核持续信息披露。不符合规定，根据规定，董事会就发行新股形成相关决议属于重大事件，上市公司应当在董事会形成决议的 2 个交易日内履行披露义务。题目中董事会于 2 月 26 日形成决议，至 3 月 1 日已经超过 2 个交 易日。
（5）本题考核内幕信息。孙某的抗辩不成立。根据规定，影响内幕信息形 成的动议、筹划、决策或者执行人员，其动议、筹划，决策或者执行初始时间， 应当认定为内幕信息的形成之时。2018 年 1 月 25 日，董事长李某向董事会秘书 赵某提出在当期实施股票“高送转”的利润分配动议，这是动议初始时间，是内 幕信息形成之时。
（6）本题考核内幕交易行为的认定。程某的行为构成内幕交易。根据规定，内幕信息知情人员的近亲属，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事与该内幕信息有关的证券，期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由 或者正当信息来源的，属于内幕交易。
（7）本题考核内幕交易行为的认定。王某的抗辩不成立。持有或通过协议、 其他安排与他人共同持有上市公司 5％以上股份的自然人、法人或者其他组织收 购该上市公司股份的，不属于内幕交易行为。但王某在 2 月买入股票之前，持股 只有 2%，不属于“持股 5%以上的股东”，不符合该要求。王某在内幕信息敏感 期内买卖上市公司股票，属于内幕交易。

第7题：

王某于2019 年初购买某上市公司的股票10000 股，该上市公司2019 年度上半年的利润分配方案为每10 股送3 股，并于2019 年12 月份实施，随后王某转让了上述股票，该股票的面值为每股1 元。上市公司应扣缴王某的个人所得税（ ）元。

A.300
B.600
C.1500
D.3000

答案：A
解析：
个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1 个月以上至1 年（含1 年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1 年的，暂免征收个人所得税。适 用20%的税率计征个人所得税。 个人所得税＝10000÷10×3×1×50%×20%＝300（元）。

第8题：

（2013年）　　赵某担任甲上市公司总经理，并持有该公司股票10万股，钱某为甲公司董事长兼法定代表人。
　　2011年7月1日，钱某召集甲公司的董事会，9名董事中有4人出席，另有1名董事孙某因故未能出席，书面委托钱某代为出席投票。经钱某提议，出席董事会的全体董事通过决议，从即日起免除赵某总经理的职务。12月20日，赵某卖出所持的2万股甲公司股票。
　　2011年12月23日，赵某向中国证监会书面举报称：(1)甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全体董事提供低息借款，用于个人购房;(2)2011年4月1日，甲公司召开的董事会通过决议为母公司丙公司向银行借款提供担保，但甲公司并未公开披露该担保事项。
　　2012年1月16日，中国证监会宣布对甲公司涉嫌虚假陈述的行为立案调查。3月1日，中国证监会宣布：经调查，甲公司存在虚假陈述行为，决定对甲公司给予警告，并处罚款50万元;认定钱某为直接责任人员，并处罚款10万元;认定董事李某等人为其他直接责任人，并处罚款10万元。钱某辩称，甲公司未披露担保事项是公司实际控制人的要求，自己只是遵照指令行事，不应受处罚;李某则辩称，自己是独立董事，并不参与甲公司的经营管理活动，因此不应对甲公司的虚假陈述行为承担任何责任。中国证监会未采纳钱某和李某的抗辩理由。
　　要求：
　　根据上述内容，分别回答下列问题：
　　(1)2011年7月1日甲公司董事会的出席人数是否符合规定?并说明理由。
　　(2)甲公司董事会能否在无正当理由的情况下解除赵某的总经理职务?并说明理由。
　　(3)2011年12月20日赵某卖出所持甲公司2万股股票的行为是否合法?并说明理由。
　　(4)乙公司向甲公司的所有董事提供低息借款购房的行为是否合法?并说明理由。
　　(5)2011年4月1日甲公司董事会通过的为丙公司提供担保的决议是否合法?并说明理由。
　　(6)钱某和李某各自对中国证监会行政处罚的抗辩能否成立?并分别说明理由。


答案：
解析：
　　(1)甲公司董事会的出席人数符合规定。根据规定，董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。在本题中，9名董事中有4人出席，另有董事孙某书面委托钱某代为出席投票，出席会议的董事共计5人，超过了全体董事的半数，因此，甲公司董事会的出席人数符合规定。
　　(2)甲公司董事会可以在无正当理由的情况下解除赵某的总经理职务。首先，决定聘任或者解聘公司总经理及其报酬事项属于董事会的职权;其次，法律并未规定董事会解聘公司总经理必须要有一定原因，甲公司的公司章程对此也没有明确的规定，因此，甲公司董事会可以在无正当理由的情况下解除赵某的总经理职务。
　　(3)2011年12月20日赵某卖出所持甲公司2万股股票的行为不合法。根据规定，董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份。在本题中，2011年12月20日赵某卖出所持甲公司股票的时间距其离职(2011年7月1日)未超过6个月。
　　(4)乙公司向甲公司的所有董事提供低息借款购房的行为不合法。根据规定，股份有限公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。
　　(5)甲公司董事会通过的为丙公司提供担保的决议不合法。根据规定，公司为股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。
　　(6)①钱某的抗辩不能成立。根据规定，如有证据证明因信息披露义务人受控股股东、实际控制人指使，未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，在认定信息披露义务人责任的同时，应当认定信息披露义务人控股股东、实际控制人的信息披露违法责任。在本题中，即使有证据证明甲公司未披露担保事项是公司实际控制人的要求，钱某只是遵照指令行事，也不能免除钱某的责任(同时应追究实际控制人的责任);②李某的抗辩不能成立。根据规定，不直接从事经营管理，不得单独作为不予处罚情形认定。

第9题：

甲公司是一家上市公司，于2015年6月在上海证券交易所上市。2016年甲公司发生以下情况。
（1）2月份股东大会拟增选一名独立董事。
（2）公司股东大会于2016年5月8日通过决议，由公司收购本公司股票900万股，即公司已发行股份总额的3%，用于奖励本公司职工。
（3）2016年7月，董事会制订公司合并的方案：吸收合并乙公司。
（4）公司章程确定的董事会成员为9人，但截止到2016年9月30日时，该公司董事会成员因种种变故，实际为5人。
（5）2016年5月，董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出；2017年3月，董事钱某将所持公司股份10万股中的3万股卖出；董事孙某因出国定居，于2016年7月辞去董事职务，并于2017年3月将其所持公司股份5万股全部卖出；监事李某持有800股，将800股一次性卖出去。

根据资料（1），下列选项中，不得担任公司独立董事的是（　）。

A. 张某，甲上市公司的子公司的经理
B. 李某，甲上市公司董事会秘书配偶的弟弟
C. 持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父
D. 持有该上市公司已发行股份10%的甲公司的某董事的配偶

答案：A,B,D
解析：
下列人员不得担任独立董事：（1）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)；因此选项AB当选；（2）直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；选项C中，“岳父”是主要社会关系，而不是“直系亲属”，因此不构成障碍，可以担任独立董事，不选；（3）在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；因此选项D当选；（4）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；（5）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；（6）公司章程规定的其他人员；（7）中国证监会认定的其他人员。

第10题：

某上市公司董事会秘书李某，在公司年度报告披露2个月前买进公司股票1万股，在年度报告披露后又将公司股票卖出，获利20万元。李某的行为属于（）

  • A、操纵市场
  • B、短线交易
  • C、欺诈客户
  • D、内幕交易

正确答案:B,D

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